A.首次公開發(fā)行股票及上市
B.上市公司的收購、重大資產重組及股份回購
C.上市公司召開股東大會
D.證券投資基金的募集，證券公司集合資產管理計劃的設立
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A.誠實
B.獨立
C.勤勉
D.盡責
A.調整范圍是律師事務所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務
B.鼓勵最近1年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師事務所從事證券法律業(yè)務
C.律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，不得再從事證券法律業(yè)務
D.同一律師事務所不得同時為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦人、承銷的證券公司出具法律意見
A.停止批準新業(yè)務
B.停止批準增設、收購營業(yè)性分支機構
C.限制分配紅利
D.限制轉讓財產或在財產上設定其他權利
A.向其出具監(jiān)管關注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛在風險和控制措施
B.要求公司采取措施調整業(yè)務規(guī)模和資產負債結構，提高凈資本水平
C.要求公司進行重大業(yè)務決策時至少提前5個工作日報送專門報告，說明有關業(yè)務對公司財務狀況和凈資本等風險控制指標的影響
D.限制轉讓財產或在財產上設定其他權利
A.按托管客戶的交易結算資金總額的3%計算經紀業(yè)務風險資本準備
B.按托管客戶的交易結算資金總額的5%計算經紀業(yè)務風險資本準備
C.證券公司經營證券經紀業(yè)務的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元
D.證券公司經營證券經紀業(yè)務的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元
最新試題
資產管理業(yè)務可以與自營業(yè)務聯系起來。（）
鼓勵內部管理規(guī)范，風險控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準高，社會信譽良好，有10名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務的律師事務所從事證券法律業(yè)務。（）
證券承銷業(yè)務可以采取代銷或者包銷方式。（）
證券公司應當按集合計劃面值與管理資產總值孰高原則計算集合資產管理業(yè)務規(guī)模，按管理本金計算專項、定向資產管理業(yè)務規(guī)模。（）
客戶可以向兩家證券公司融入資金和證券。（）
證券公司投資銀行業(yè)務內部控制應重點防范因管理不善、權責不明、未勤勉盡責等原因導致的法律風險、財務風險及道德風險。（）
證券評級機構應當對評級標準嚴格保密。（）
證券公司經營證券自營業(yè)務的，對已進行風險對沖的權益類證券和證券衍生產品投資按投資規(guī)模的10%計算風險資本準備。（）
凈資本是指根據證券公司的業(yè)務范圍和公司資產負債的流動性特點，在凈資產的基礎上對資產負債等項目和有關業(yè)務進行風險調整后得出的綜合性風險控制指標。（）
《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》鼓勵最近3年從事過證券法律業(yè)務，并且最近3年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務。（）