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多項選擇題

以下屬于加強證券自營業(yè)務內(nèi)部控制的措施有（）。

A.建立防火墻制度
B.建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度
C.建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)
D.提高自營業(yè)務運作的透明度

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多項選擇題

證券公司稽核部門應定期對自營業(yè)務的（）情況進行全面稽核，出具稽核報告。

A.合規(guī)運作
B.盈虧
C.風險監(jiān)控
D.交易狀況

多項選擇題

證券公司應加強自營業(yè)務人員的職業(yè)道德和誠信教育，強化自營業(yè)務人員的（）。

A.保密意識
B.合規(guī)操作意識
C.合作意識
D.風險控制意識

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