A．執(zhí)行投資部的交易指令
B．記錄并保存每日投資交易情況
C．保持與各證券交易商的聯(lián)系并控制相應(yīng)的交易額度
D．負責(zé)基金交易席位的安排、交易量管理
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A．基金管理稽核
B．財務(wù)管理稽核
C．內(nèi)部審計
D．協(xié)調(diào)公司對外信息披露
A．侵害基金份額持有人和其他客戶的合法權(quán)益
B．承諾投資收益
C．與投資咨詢客戶約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失
D．通過廣告等公開方式招攬投資咨詢客戶
A．公司獨立運作原則
B．強化制衡機制原則
C．維護公司的統(tǒng)一性和完整性原則
D．股東利益最大化原則
A．風(fēng)險控制的機構(gòu)設(shè)置
B．風(fēng)險控制的程序
C．風(fēng)險控制的具體制度
D．風(fēng)險控制制度執(zhí)行情況的監(jiān)督
A．具有較好的經(jīng)營業(yè)績，資產(chǎn)質(zhì)量良好。
B．注冊資本不低于3億元人民幣
C．持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善
D．最近2年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰
最新試題
關(guān)于基金管理公司機構(gòu)設(shè)置的分離原則，以下說法錯誤的是（）。
基金管理人和基金托管人應(yīng)相互提供與本機構(gòu)有控股關(guān)系的股東或與本機構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司的名單。（）
對基金公司已經(jīng)識別的風(fēng)險點進行定性或者定量分析，或者利用定性和定量結(jié)合的方法進行分析，確定風(fēng)險的等級，以上表述是指風(fēng)險管理程序中的（）。
根據(jù)基金管理公司治理的業(yè)務(wù)與信息隔離原則，以下做法正確的是（）。
基金在銀行間債券市場發(fā)生債券現(xiàn)貨買賣、回購業(yè)務(wù)時，基金管理公司將該筆業(yè)務(wù)的成交通知單加蓋公司業(yè)務(wù)章后發(fā)送基金托管人。（）
基金管理公司人員中可以在股東單位兼職的是（）。I．董事II．監(jiān)事III．投資總監(jiān)IV．交易總監(jiān)
某基金管理公司出現(xiàn)以下四項風(fēng)險事件，其中屬于信用風(fēng)險的是（）。
基金公司管理層在公司年度總結(jié)大會上承諾把風(fēng)險控制放在經(jīng)營管理的首要地位，體現(xiàn)了基金公司風(fēng)險管理的（）原則。
關(guān)于基金管理公司風(fēng)險管理的目標，以下表述正確的是（）。I．確保公司各項業(yè)務(wù)的順利進行II．確?；鹳Y產(chǎn)和公司財產(chǎn)安全III．確保公司取得長期穩(wěn)定的發(fā)展IV．確保基金收益始終高于業(yè)績比較基準
內(nèi)部控制的及時性原則是指托管業(yè)務(wù)的各項經(jīng)營管理活動都必須有相應(yīng)的規(guī)范程序和監(jiān)督制約。（）