A．公司應當設立督察長，對股東大會負責，并報中國證監(jiān)會核準
B．督察長由總經(jīng)理提名、董事會聘任
C．公司應當設立監(jiān)察稽核部門，對公司總經(jīng)理負責，并保證其獨立性和權威性
D．督察長應當定期或者不定期向全體董事報送工作報告
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A．執(zhí)行投資部的交易指令
B．記錄并保存每日投資交易情況
C．保持與各證券交易商的聯(lián)系并控制相應的交易額度
D．負責基金交易席位的安排、交易量管理
A．基金管理稽核
B．財務管理稽核
C．內(nèi)部審計
D．協(xié)調(diào)公司對外信息披露
A．侵害基金份額持有人和其他客戶的合法權益
B．承諾投資收益
C．與投資咨詢客戶約定分享投資收益或者分擔投資損失
D．通過廣告等公開方式招攬投資咨詢客戶
A．公司獨立運作原則
B．強化制衡機制原則
C．維護公司的統(tǒng)一性和完整性原則
D．股東利益最大化原則
A．風險控制的機構(gòu)設置
B．風險控制的程序
C．風險控制的具體制度
D．風險控制制度執(zhí)行情況的監(jiān)督
最新試題
為控制基金參與銀行間債券市場的信用風險，基金托管人應對基金管理人參與銀行間同業(yè)拆借市場交易進行監(jiān)督。（）
關于基金公司管理層下設的專業(yè)風險管理委員會的職責，以下說法錯誤的是（）。
從業(yè)務功能的角度，基金管理公司可以在內(nèi)部設立的專業(yè)委員會包括（）。I．投資決策委員會II．風險控制委員會III．產(chǎn)品審批委員會IV．運營估值委員會
基金公司管理層在公司年度總結(jié)大會上承諾把風險控制放在經(jīng)營管理的首要地位，體現(xiàn)了基金公司風險管理的（）原則。
關于基金管理公司風險管理的組織架構(gòu)和職能，以下說法錯誤的是（）。
關于基金管理公司風險管理的適時性原則，以下理解正確的是（）。I．公司應當確保其制定的風險控制制度具有一定前瞻性II．公司應當根據(jù)內(nèi)部環(huán)境的變化及時對風險進行評估III．公司應當根據(jù)外部因素的變化調(diào)整其風險管理政策和措施
關于基金管理公司風險管理的目標，以下表述正確的是（）。I．確保公司各項業(yè)務的順利進行II．確?；鹳Y產(chǎn)和公司財產(chǎn)安全III．確保公司取得長期穩(wěn)定的發(fā)展IV．確?；鹗找媸冀K高于業(yè)績比較基準
基金托管人在每個交易日結(jié)束后核對基金的銀行存款和清算備付金賬戶余額。（）
內(nèi)部控制的及時性原則是指托管業(yè)務的各項經(jīng)營管理活動都必須有相應的規(guī)范程序和監(jiān)督制約。（）
某基金公司員工甲認為，董事會對風險管理的有效性承擔最終責任，可以授權其下設的專門委員會履行相應的風險管理和監(jiān)督職責；員工乙認為，公司管理層對風險管理的有效性承擔直接責任，為了協(xié)助管理層履行風險管理職能，可以設立履行風險管理職能的委員會。針對兩位員工的看法，下列判斷正確的是（）。