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英國金融服務監(jiān)管局規(guī)定，證券經紀商應當向客戶披露傭金中證券經紀和研究服務支出的金額和比例。（）
中國證監(jiān)會及其派出機構對證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告行為實行自律管理，并依據(jù)有關法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相應的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準則。（）
證券分析師自律性組織基本上都不以營利為目的，屬于自發(fā)組織的非營利性團體。（）
投資顧問是向投資者提供證券投資建議服務。（）
中國證券業(yè)協(xié)會依法對證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務實行監(jiān)督管理。（）
中國證券分析師行業(yè)自律組織的一個重要任務就是制定證券投資咨詢行業(yè)自律性公約和證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則與職業(yè)道德規(guī)范。（）
《證券法》第一百七十一條明確規(guī)定，投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務，不得代理委托人從事證券投資。（）
證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務，應當保證證券投資顧問人員數(shù)量、業(yè)務能力、合規(guī)管理和風險控制與服務方式、業(yè)務規(guī)模相適應。（）
《國際倫理綱領、職業(yè)行為準則》投資分析師負有告知雇主有關國際和國內職業(yè)道德標準的責任，以避免不必要的制裁和沖突。（）
《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》規(guī)定，證券公司從事證券經紀業(yè)務，附帶向客戶提供證券及證券相關產品投資建議服務，不就該項服務與客戶單獨作出協(xié)議約定、單獨收取證券投資顧問服務費用的，其投資建議服務行為參照執(zhí)行本規(guī)定有關要求。（）