A.重大投資計(jì)劃
B.風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)資料
C.工作資料
D.商業(yè)秘密和客戶信息
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.與本人有利害沖突的事項(xiàng)
B.風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)
C.違法犯罪行為
D.期貨公司商業(yè)秘密
A.期貨公司監(jiān)事
B.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官
C.期貨公司從業(yè)人員
D.期貨公司董事
A.期貨公司
B.中國證監(jiān)會(huì)
C.期貨公司章程
D.期貨交易所
A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國證監(jiān)會(huì)
C.期貨公司
D.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國證監(jiān)會(huì)
C.期貨公司
D.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
最新試題
期貨公司總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的,首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨公司董事長、董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)或者監(jiān)事會(huì)報(bào)告,必要時(shí)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。()
首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)的,中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》對首席風(fēng)險(xiǎn)官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的,可以免除其職務(wù)。()
首席風(fēng)險(xiǎn)官損害了客戶和期貨公司合法權(quán)益的,期貨公司董事會(huì)可以免除其職務(wù)。()
首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)具有良好的職業(yè)道德和專業(yè)知識(shí),及時(shí)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告期貨公司在經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理方面存在的問題或者隱患。()
以上案例中,小趙違反了《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》的第()條規(guī)定?
中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對首席風(fēng)險(xiǎn)官采取的監(jiān)管措施、首席風(fēng)險(xiǎn)官的培訓(xùn)情況和考試成績、中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的與首席風(fēng)險(xiǎn)官有關(guān)的其他事項(xiàng)記入期貨公司及首席風(fēng)險(xiǎn)官誠信檔案。()
中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將下列()事項(xiàng)記入期貨公司及期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官誠信檔案。
期貨公司管理人員應(yīng)當(dāng)支持和配合首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作,不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓首席風(fēng)險(xiǎn)官的任何工作。()
期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序,越過股東大會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。()
首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告;每年1月30日前向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告。()