單項(xiàng)選擇題首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、（）和公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。

A.董事會
B.監(jiān)事會
C.股東大會
D.董事長


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2.單項(xiàng)選擇題首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，（）無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)。

A.期貨公司
B.期貨公司董事會
C.期貨公司股東大會
D.期貨公司監(jiān)事會

3.單項(xiàng)選擇題首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的（）。

A.重大投資計(jì)劃
B.風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)資料
C.工作資料
D.商業(yè)秘密和客戶信息

4.單項(xiàng)選擇題首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性，作出獨(dú)立、審慎、及時的判斷，主動回避（）。

A.與本人有利害沖突的事項(xiàng)
B.風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)
C.違法犯罪行為
D.期貨公司商業(yè)秘密

最新試題

對于取得實(shí)行會員分級結(jié)算制度交易所的全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查期貨公司是否建立了與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度。（）

題型：判斷題

董事會免除吳某的職務(wù)，下列事項(xiàng)中，必須做的有（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。（）

題型：判斷題

首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司董事會提出申請，并報(bào)告公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。（）

題型：判斷題

期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，首席風(fēng)險(xiǎn)官未及時履行本規(guī)定所要求的報(bào)告義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。但首席風(fēng)險(xiǎn)官已按照要求履行報(bào)告義務(wù)的，其沒有責(zé)任。（）

題型：判斷題

首席風(fēng)險(xiǎn)官自被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。（）

題型：判斷題

期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過股東大會直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。（）

題型：判斷題

中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)將中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對首席風(fēng)險(xiǎn)官采取的監(jiān)管措施、首席風(fēng)險(xiǎn)官的培訓(xùn)情況和考試成績、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的與首席風(fēng)險(xiǎn)官有關(guān)的其他事項(xiàng)記入期貨公司及首席風(fēng)險(xiǎn)官誠信檔案。（）

題型：判斷題

甲期貨公司違反了《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的第（）條規(guī)定？

題型：單項(xiàng)選擇題

期貨公司董事會決定免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)時，應(yīng)當(dāng)同時確定下一任首席風(fēng)險(xiǎn)官人選，按照有關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)程序。（）

題型：判斷題