多項(xiàng)選擇題首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)報(bào)告期貨公司（），以及首席風(fēng)險(xiǎn)官的履行職責(zé)情況，包括首席風(fēng)險(xiǎn)官所作的盡職調(diào)查、提出的整改意見(jiàn)以及期貨公司整改效果等內(nèi)容。

A.董事履職情況
B.內(nèi)部控制狀況
C.風(fēng)險(xiǎn)管理狀況
D.合規(guī)經(jīng)營(yíng)


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3.多項(xiàng)選擇題下列（）情形下，期貨公司董事會(huì)可以免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)。

A.擅離職守，無(wú)故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)
B.對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患知情不報(bào)、拖延報(bào)告或者作虛假報(bào)告
C.在期貨公司兼任除合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)，或者從事可能影響其獨(dú)立履行職責(zé)的活動(dòng)
D.利用職務(wù)之便牟取私利

4.多項(xiàng)選擇題首席風(fēng)險(xiǎn)官不應(yīng)有的行為有（）。

A.擅離職守，無(wú)故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)
B.對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患知情不報(bào)、拖延報(bào)告或者作虛假報(bào)告
C.及時(shí)匯報(bào)風(fēng)險(xiǎn)情況
D.利用職務(wù)之便牟取私利

5.多項(xiàng)選擇題首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和公司章程，（）。

A.忠于職守
B.嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)
C.恪守誠(chéng)信
D.勤勉盡責(zé)

最新試題

首席風(fēng)險(xiǎn)官根據(jù)履行職責(zé)的需要，可以隨時(shí)查閱期貨公司相關(guān)人員的文件、檔案和資料。（）

題型：判斷題

首席風(fēng)險(xiǎn)官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依法對(duì)期貨公司董事會(huì)成員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。（）

題型：判斷題

首席風(fēng)險(xiǎn)官損害了客戶和期貨公司合法權(quán)益的，期貨公司董事會(huì)可以免除其職務(wù)。（）

題型：判斷題

總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)存在問(wèn)題不整改或者整改未達(dá)到要求的，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)及時(shí)直接向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（）

題型：判斷題

期貨公司董事會(huì)決定免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)確定下一任首席風(fēng)險(xiǎn)官人選，按照有關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)程序。（）

題型：判斷題

甲期貨公司違反了《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的第（）條規(guī)定？

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

期貨公司總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)存在問(wèn)題不整改或者整改未達(dá)到要求的，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨公司董事長(zhǎng)、董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)或者監(jiān)事會(huì)報(bào)告，必要時(shí)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（）

題型：判斷題

首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、董事會(huì)和公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的要求對(duì)期貨公司有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行核查，并及時(shí)將核查結(jié)果報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。（）

題型：判斷題

首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，期貨公司董事會(huì)無(wú)正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)。（）

題型：判斷題

首席風(fēng)險(xiǎn)官自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。（）

題型：判斷題