判斷題首席風險官應當監(jiān)督檢查期貨公司是否存在非法委托或者超范圍委托的情形。()

最新試題

期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序,越過股東大會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。()

題型:判斷題

首席風險官應當向期貨公司總經理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。首席風險官應當按照中國證監(jiān)會派出機構的要求對期貨公司有關問題進行核查,并及時將核查結果報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。()

題型:判斷題

首席風險官提出辭職的,應當提前30日向期貨公司董事會提出申請,并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。()

題型:判斷題

期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風險,期貨公司首席風險官未及時履行本規(guī)定所要求的報告義務的,應當依法承擔相應的法律責任。但期貨公司首席風險官已按照要求履行報告義務的,中國證監(jiān)會可以從輕、減輕或者免予行政處罰。()

題型:判斷題

首席風險官任期屆滿前,期貨公司董事會無正當理由不得免除其職務。()

題型:判斷題

首席風險官是負責對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員,其向期貨公司董事會負責。()

題型:判斷題

對于取得實行會員分級結算制度交易所的全面結算業(yè)務資格的期貨公司,首席風險官應當監(jiān)督檢查期貨公司是否建立了與全面結算業(yè)務相適應的結算業(yè)務制度和與業(yè)務發(fā)展相適應的風險管理制度。()

題型:判斷題

首席風險官應當按時參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織或者認可的培訓。()

題型:判斷題

甲期貨公司違反了《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》的第()條規(guī)定?

題型:單項選擇題

首席風險官損害了客戶和期貨公司合法權益的,期貨公司董事會可以免除其職務。()

題型:判斷題