A.中金所
B.期貨公司
C.證券公司
D.證監(jiān)會
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.報中國證監(jiān)會備案
B.報中國期貨業(yè)協(xié)會備案
C.報中國證監(jiān)會批準
D.報中國期貨業(yè)協(xié)會批準
A.中國期貨業(yè)協(xié)會
B.中金所
C.中國證監(jiān)會
D.期貨公司
A.中國證監(jiān)會各省監(jiān)管局
B.中國證監(jiān)會各自治區(qū)監(jiān)管局
C.中國證監(jiān)會各直轄市監(jiān)管局
D.中國證監(jiān)會各縣監(jiān)管局
A.投資者適當性制度對投資者的各項要求以及依據(jù)制度進行的評價，構成投資建議，但不構成對投資者的獲利保證
B.投資者適當性制度對投資者的各項要求以及依據(jù)制度進行的評價，不構成投資建議，不構成對投資者的獲利保證
C.本規(guī)定由中國證監(jiān)會負責解釋
D.本規(guī)定自2010年2月8日起施行
A.予以法律處罰
B.予以經濟處罰
C.予以行政處罰
D.取消其業(yè)務資格
最新試題
中金所應當建立健全內控、合規(guī)制度，嚴格落實投資者適當性制度。（）
期貨公司違反投資者適當性制度要求的，（）應當根據(jù)業(yè)務規(guī)則和自律規(guī)則對其進行紀律處分。
中國期貨保證金監(jiān)控中心公司對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行自律管理。（）
期貨公司違反投資者適當性制度要求，未能執(zhí)行相關內控、合規(guī)制度的，中國期貨業(yè)協(xié)會依據(jù)相關法律、法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施。（）
期貨公司應當建立客戶資料檔案，在任何情況下都應當為客戶保密。（）
期貨公司應當完善客戶糾紛處理機制，明確承擔此項職責的部門和崗位。（）
股指期貨投資者適當性制度，是指根據(jù)股指期貨的產品特征和風險特性，區(qū)別投資者的產品認知水平和風險承受能力，選擇適當?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易，并建立與之相適應的監(jiān)管制度安排。（）
（）對期貨公司執(zhí)行投資者股指期貨適當性制度的情況進行自律管理。
中國證監(jiān)會及其派出機構對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行監(jiān)督檢查。（）
中期協(xié)應當從投資者的經濟實力、股指期貨產品認知能力、投資經歷等方面，制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引，并報中國證監(jiān)會備案。（）