判斷題中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對取得中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司進行日常監(jiān)督檢查,發(fā)現(xiàn)證券公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的,依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。()
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最新試題
期貨公司應(yīng)當(dāng)及時將投資者適當(dāng)性制度實施方案及相關(guān)制度報公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和中金所備案。()
題型:判斷題
期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案,在任何情況下都應(yīng)當(dāng)為客戶保密。()
題型:判斷題
股指期貨的投資主體可以有()。
題型:多項選擇題
根據(jù)《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》,期貨公司會員單位在審慎評估投資者誠信狀況和風(fēng)險承受能力的情況下,可適當(dāng)幫助投資者規(guī)避適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求。()
題型:判斷題
期貨公司應(yīng)當(dāng)完善客戶糾紛處理機制,明確承擔(dān)此項職責(zé)的部門和崗位。()
題型:判斷題
期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的,()應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和自律規(guī)則對其進行紀(jì)律處分。
題型:多項選擇題
期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證監(jiān)會制定的標(biāo)準(zhǔn)和指引,制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實施方案。()
題型:判斷題
中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進行監(jiān)督檢查。()
題型:判斷題
期貨公司制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實施方案后,報()備案。
題型:多項選擇題
對投資者交易行為持續(xù)開展風(fēng)險教育的有()。
題型:多項選擇題