單項選擇題關(guān)于證券承銷，下列說法不正確的是：（）

A.證券公司在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式是包銷方式
B.向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，必須采取承銷團的形式銷售
C.股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量的70%的，為發(fā)行失敗
D.股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的，其發(fā)行價格由發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商確定，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)


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1.不定項選擇甲公司通過在證券交易所的交易，于2014年1月3日持有乙上市公司公開發(fā)行股票的5%?；卮鹣铝袉栴}。2014年3月1日，甲公司與丙公司通過協(xié)議，共同持有乙公司公開發(fā)行股票的30%，甲公司繼續(xù)在證券交易所收乙公司的股票，甲公司應(yīng)完成下列哪些工作？（）

A.向乙公司所有股東發(fā)出收購要約
B.向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送上市公司收購報告書
C.向證券交易所提交上市公司收購報告書
D.報送上市公司收購報告書之日起3日內(nèi)公告收購要約

3.多項選擇題某公司申請公開發(fā)行新股，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)了其申請，公司發(fā)行了股票，但是未上市交易，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司的發(fā)行條件不符合法律規(guī)定，以下說法正確的是：（）

A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)撤銷發(fā)行核準(zhǔn)決定
B.該公司應(yīng)按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還股票持有人
C.保薦人有過錯的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶責(zé)任
D.發(fā)行人的控股股東、實際控制人有過錯的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶責(zé)任

4.多項選擇題有關(guān)非公開募集基金，下列相關(guān)說法正確的是：（）

A.非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人
B.非公開募集基金可以由基金托管人之外的入托管
C.非公開募集基金不得通過報刊、電臺、電視臺、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會等方式向不特定對象宣傳推介
D.非公開募集基金可以由部分基金份額持有人作為基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理活動，并在基金財產(chǎn)不足以清償其債務(wù)時對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任

5.不定項選擇甲公司通過在證券交易所的交易，于2014年1月3日持有乙上市公司公開發(fā)行股票的5%。回答下列問題。甲公司繼續(xù)在證券交易所買賣乙公司的股票，于2014年2月10日持有乙公司公開發(fā)行股票的10%，甲公司于2008年2月13日向證券交易所報告。下列說法正確的是：（）

A.最遲于2014年2月13日，向證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告
B.最遲于2014年2月13日，通知乙公司
C.自2014年2月14日開始，可以繼續(xù)買賣乙公司的股票
D.2014年2月15日，甲公司不能買賣乙公司的股票

6.多項選擇題根據(jù)《證券法》的規(guī)定，以下哪些人員屬于內(nèi)幕信息的知情人員：（）

A.張某，持有發(fā)行人已發(fā)行債券的10%
B.王某，現(xiàn)任甲公司經(jīng)理秘書，甲公司是發(fā)行股票公司的控股公司
C.李某，公司股東，持有公司股份的6％
D.趙某，公司打字員，一些重要的公司決策均由其打印并向有關(guān)部門報送

7.不定項選擇甲公司通過在證券交易所的交易，于2014年1月3日持有乙上市公司公開發(fā)行股票的5%。回答下列問題。甲公司應(yīng)完成下列哪些（一）工作？（）

A.最遲于2014年1月6日，向證券交易所報告
B.最遲于2014年1月6日，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告
C.公告該情況
D.2014年1月8日前不能買賣乙公司的股票

8.不定項選擇甲公司通過在證券交易所的交易，于2014年1月3日持有乙上市公司公開發(fā)行股票的5%?；卮鹣铝袉栴}。關(guān)于甲公司的要約收購，正確的是：（）

A.收購期限最長不得超過90日
B.承諾期限內(nèi)可以撤回收購要約
C.可以通過與乙公司的股東協(xié)商，確定不同的收購條件
D.收購期限內(nèi)，不得賣出乙公司的股票

9.多項選擇題上市公司出現(xiàn)下列哪些情況應(yīng)暫停其股票上市交易？（）

A.公司股本總額為2億元，公開發(fā)行的股份為股本總額的20％
B.公司上年度虧損，但在會計報表上虛假記載為盈利
C.有重大違法行為
D.最近3年連續(xù)虧損

10.不定項選擇甲公司通過在證券交易所的交易，于2014年1月3日持有乙上市公司公開發(fā)行股票的5%?；卮鹣铝袉栴}。收購期限屆滿，甲公司持有乙公司80%的股票，以下說法正確的是：（）

A.證券交易所應(yīng)終止乙公司上市
B.乙公司的其他股東有權(quán)要求甲公司以同等條件收購其持有的乙公司股票，甲公司不得拒絕
C.甲公司持有的乙公司股票，在收購行為完成之日起滿6個月后才能轉(zhuǎn)讓
D.甲公司應(yīng)將收購情況報告給國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并公告