A．期貨交易所
B．中國證監(jiān)會
C．中國期貨業(yè)協(xié)會
D．商務(wù)部
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A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告
B.予以警告，并處以3萬元以下罰款
C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員
D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格
A.甲是大專學(xué)歷，從事期貨業(yè)務(wù)15年
B.乙本科學(xué)歷，在銀行工作了3年
C.丙研究生學(xué)歷，剛畢業(yè)
D.丁取得法學(xué)學(xué)士學(xué)位，從事律師工作6年
最新試題
取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任獨(dú)立董事，不需重新申請任職資格。（）
在同一期貨公司內(nèi)，總經(jīng)理改任營業(yè)部負(fù)責(zé)人，其任職資格不會自改任之日起自動失效。（）
申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)。（）
中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)該建立期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員誠信檔案，記錄董事、監(jiān)事和高級管理人員的合規(guī)和誠信情況。（）
張三、李四、王五、吳六四人同時申請某期貨公司的董事長一職，根據(jù)下列情況能夠獲得申請資格的是（）。
期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。（）
期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前5個工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。（）
期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報告（）
期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，應(yīng)當(dāng)至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。（）
期貨公司董事未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，中國證監(jiān)會可以責(zé)令改正，并對其進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函。（）