不定項(xiàng)選擇關(guān)于證券市場(chǎng)發(fā)行市場(chǎng)與流通市場(chǎng)之間的關(guān)系,下列敘述正確的有()。

A、流通市場(chǎng)是發(fā)行市場(chǎng)的前提
B、發(fā)行價(jià)格受交易價(jià)格影響
C、發(fā)行市場(chǎng)是流通市場(chǎng)的延續(xù)
D、發(fā)行市場(chǎng)是流通市場(chǎng)的基礎(chǔ)


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1.不定項(xiàng)選擇通過(guò)郵寄服務(wù),基金管理人一般向基金持有人郵寄()等定期和不定期材料。

A、季度對(duì)賬單
B、基金賬戶卡
C、基金通訊
D、理財(cái)月刊

2.不定項(xiàng)選擇以下屬于金融遠(yuǎn)期合約的有()。

A、遠(yuǎn)期外匯合約
B、遠(yuǎn)期利率協(xié)議
C、遠(yuǎn)期股指合約
D、遠(yuǎn)期貨幣合約

3.不定項(xiàng)選擇在銀行間債券市場(chǎng)中,用于回購(gòu)的債券包括()。

A、國(guó)債
B、企業(yè)短期票據(jù)
C、中央銀行票據(jù)
D、政策性金融證券

4.單項(xiàng)選擇題以下屬于貨幣衍生工具的是()。

A、股票期貨
B、利率互換
C、貨幣期貨
D、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)

5.單項(xiàng)選擇題零息債券又稱零息票債券,是以()面值的價(jià)格發(fā)行和交易。

A、高于
B、低于
C、等于
D、大于或等于

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關(guān)于基金的宣傳推介工作,以下表述正確的是()。Ⅰ.應(yīng)加強(qiáng)對(duì)投資人的教育和引導(dǎo)Ⅱ.積極培養(yǎng)投資人長(zhǎng)期投資的理念Ⅲ.注重對(duì)行業(yè)公信力等的宣傳。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

以下屬于基金公司合規(guī)管理活動(dòng)范疇的有()。Ⅰ.制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度Ⅱ.建立合規(guī)管理機(jī)制Ⅲ.加強(qiáng)合同審閱質(zhì)量控制Ⅳ.防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

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下列債券屬于無(wú)保證債券的是()。

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以下不屬于基金上市交易公告書應(yīng)披露的事項(xiàng)是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金管理人除依法取得報(bào)酬外,應(yīng)當(dāng)履行忠實(shí)義務(wù)。以下選項(xiàng)中,違背了忠實(shí)義務(wù)的是()。Ⅰ.利用基金財(cái)產(chǎn)為自己謀取利益Ⅱ.將基金財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)為其固有財(cái)產(chǎn)Ⅲ.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資Ⅳ.公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)。

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以下做法,違反基金職業(yè)道德的是()。

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某互聯(lián)網(wǎng)機(jī)構(gòu)(獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu))在其網(wǎng)上銷售A基金公司的B貨幣市場(chǎng)基金,以下銷售宣傳行為合規(guī)的是()。

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基金公司合規(guī)管理基本原則包括()。Ⅰ.公正性原則Ⅱ.客觀性原則Ⅲ.協(xié)調(diào)性原則Ⅳ.專業(yè)性原則Ⅴ.獨(dú)立性原則。

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某私募基金管理公司為了銷售其基金產(chǎn)品,下列做法正確的是()。

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A是具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行,B是A銀行控股的公募基金管理公司,在A與B建立銷售合作關(guān)系之前,以下做法正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題