基金公司合規(guī)管理基本原則包括（）。
Ⅰ.公正性原則
Ⅱ.客觀性原則
Ⅲ.協(xié)調(diào)性原則
Ⅳ.專業(yè)性原則
Ⅴ.獨立性原則。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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A.合規(guī)審核能夠有效降低基金管理人受到處罰的可能性
B.對于合規(guī)審核的效果評價可以請第三方評估機構(gòu)實施
C.合規(guī)部門人員可采用任何調(diào)查手段開展合規(guī)審核調(diào)查
D.合規(guī)審核的目標是把外部監(jiān)督可能發(fā)現(xiàn)的問題及時在內(nèi)部發(fā)現(xiàn)并進行有效的處理
A.1243.75元
B.1250元
C.1256.25元
D.1200元
A.沒有風險容忍度的投資者風險類別是C4
B.C2風險類別投資者通常不愿意承受任何投資損失
C.C5為風險承受能力最低的類型
D.C1風險類別投資者可以認購貨幣市場基金
A.僅要求消費者手寫確認"本人明確知悉存在本金損失風險"等內(nèi)容
B.牛市向高齡且沒有相關投資經(jīng)驗的客戶推薦股票型基金，宣傳基金短期突出業(yè)績
C.把成立5年的基金產(chǎn)品歷史各階段業(yè)績向客戶做詳細介紹，并提示可能存在價格下跌的風險
D.僅提示投資者自行閱讀分級股票指數(shù)基金的產(chǎn)品合同
A.合規(guī)負責人和合規(guī)管理人員必須專人專崗，不得兼任其他任何崗位工作，即使這些崗位的職責與合規(guī)管理職責并無利益沖突
B.基金管理人的內(nèi)部合規(guī)管理部門享有與公司任何員工進行溝通并獲取履行職責所需的任何記錄或檔案材料的權(quán)利
C.高級管理層負責貫徹執(zhí)行合規(guī)政策，確保發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時及時采取適當?shù)募m正措施，并追究違規(guī)責任人的相應責任
D.基金管理人的高級管理層負責制定合規(guī)政策，若發(fā)現(xiàn)重大的合規(guī)問題，管理層必須立即向董事會匯報
最新試題
基金管理人內(nèi)部控制中，遵循相互制約原則的控制活動包括（）。Ⅰ.防火墻制度Ⅱ.基金托管制度Ⅲ.業(yè)務隔離制度Ⅳ.激勵約束制度。
某基金經(jīng)理的下列行為違反誠實守信要求的是（）。
關于基金管理公司、證券公司和期貨公司三類機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務的相同點，以下表述錯誤的是（）。
關于基金管理人的合規(guī)管理，以下表述錯誤的是（）。
以下可體現(xiàn)基金公司督察長工作獨立性的是（）。
關于公開募集證券投資基金募集的相關要求，以下表述正確的是（）。Ⅰ.基金管理人應當自收到準予注冊文件之日起6個月內(nèi)進行基金墓集Ⅱ.中國證監(jiān)會應當自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起6個月內(nèi)進行審查，做出決定并通知申請人Ⅲ.基金管理人應當在基金份額發(fā)售的1日前公布招募說明書等法律文件Ⅳ.基金管理人應當自募集期限屆滿之日起1個月內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資。
某私募基金管理公司為了銷售其基金產(chǎn)品，下列做法正確的是（）。
關于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的《基金募集機構(gòu)投資者適當性管理指引（試行）》，以下說法正確的是（）。
基金公司合規(guī)管理基本原則包括（）。Ⅰ.公正性原則Ⅱ.客觀性原則Ⅲ.協(xié)調(diào)性原則Ⅳ.專業(yè)性原則Ⅴ.獨立性原則。
關于基金公司的專業(yè)委員會的組成，以下不合規(guī)的是（）。