A.客戶重要身份信息發(fā)生變更
B.涉及司法機(jī)關(guān)查詢、凍結(jié)或扣劃
C.涉及權(quán)威媒體案件報道
D.客戶變更電話號碼
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A.客戶至上
B.利益最大化
C.盈利最大化
D.了解你的客戶
A.五十萬以上，一百萬以下
B.二十萬以上，五十萬以下
C.十萬以上，二十萬以下
D.五萬以上，十萬以下
A.一；二；三
B.三；五；七
C.半；二；三
D.半；一；二
A.客戶資金賬戶原因不明地頻繁出現(xiàn)接近于大額現(xiàn)金交易標(biāo)準(zhǔn)的現(xiàn)金收付，明顯逃避大額現(xiàn)金交易監(jiān)測
B.沒有交易或者交易量較小的客戶，要求將大量資金劃轉(zhuǎn)到他人賬戶，且沒有明顯的交易目的或者用途
C.客戶頻繁變更三方存管銀行
D.金融機(jī)構(gòu)同業(yè)拆借，在銀行間債券市場進(jìn)行債券交易
A.金融機(jī)構(gòu)在與客戶業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，客戶身份資料發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)及時更新客戶身份資料
B.客戶身份資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后、客戶交易信息在交易結(jié)束后應(yīng)當(dāng)至少保存三年
C.客戶身份資料應(yīng)包括個人客戶的身份證件復(fù)印件或者影印件、機(jī)構(gòu)客戶的開戶資格證明文件復(fù)印件及內(nèi)部審核記錄、客戶信息核實和更正記錄等
D.交易記錄包括關(guān)于每筆交易的數(shù)據(jù)信息（交易主體、交易時間、地點(diǎn)或交易終端地址、幣種、金額、資金的來源和去向、提取資金的方式等）、業(yè)務(wù)憑證等
最新試題
下列有關(guān)反洗錢規(guī)定的表述正確的是（）。
公司設(shè)立反洗錢大額交易和可疑交易監(jiān)測系統(tǒng)。該系統(tǒng)以（）為基本*單位開展資金交易的監(jiān)測分析，采集業(yè)務(wù)系統(tǒng)的客戶身份信息和交易信息，保障大額交易和可疑交易監(jiān)測分析的數(shù)據(jù)需求。
現(xiàn)場檢查時，人民銀行檢查人員不得少于（）人。
根據(jù)《反洗錢法》，金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定履行反洗錢義務(wù)，致使洗錢后果發(fā)生的，最高可被處以（）罰款。
《中華人民共和國反洗錢法》規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定履行大額交易和可疑交易報告義務(wù)且情節(jié)嚴(yán)重的，對金融機(jī)構(gòu)處（）罰款。
分支機(jī)構(gòu)前臺業(yè)務(wù)全體員工（含市場總監(jiān)、理財顧問等）及經(jīng)紀(jì)人直接接觸、聯(lián)絡(luò)客戶，對識別和防止洗錢的發(fā)生負(fù)主要責(zé)任。具體負(fù)責(zé)以下哪項職責(zé)（）。
為高風(fēng)險等級客戶辦理業(yè)務(wù)或建立新業(yè)務(wù)關(guān)系時，應(yīng)經(jīng)（）的批準(zhǔn)或授權(quán)。
金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄，情節(jié)嚴(yán)重的，對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員處（）罰款。
反洗錢工作小組成員發(fā)生變更時，分支機(jī)構(gòu)應(yīng)在（）個工作日內(nèi)向當(dāng)?shù)胤聪村X監(jiān)管部門、公司合規(guī)部及財富管理委員會重新報備。如當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)對備案時間有特殊要求，以當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)要求為準(zhǔn)。
反洗錢行政調(diào)查中對可能被轉(zhuǎn)移、隱藏、篡改或者毀損的文件、資料，可以予以（）。