A.法律關系由主體、客體與內容構成
B.法律關系客體包含人格
C.對于自然人來說，有權利能力一定有行為能力
D.法律主體主要包含自然人、組織和國家
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A.保薦代表人
B.證券投資顧問
C.研究助理
D.證券分析師
關于法的國家意志性，下列說法正確的有（）。
Ⅰ.法的制定，是指由國家司法機關按照法定程序創(chuàng)制規(guī)范性法律文件的活動
Ⅱ.國家將之前司法機關對具體案件的裁決賦予其普遍使用的效力屬于法的認可
Ⅲ.法對人們的行為或者社會關系具有指引、評價、預測、教育及強制的作用
Ⅳ.在國家主權范圍內法具有高度的統(tǒng)一性與最高的權威性
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
根據《證券法》，發(fā)行人擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的（）給予警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款。
Ⅰ.主管人員
Ⅱ.控股股東
Ⅲ.實際控制人
Ⅳ.其他直接責任人員
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
證券分析師應當對投資人和委托單位一視同仁，遵守公正、公平原則，這意味著（）。
Ⅰ.發(fā)布證券研究報告應當遵守隔離墻制度
Ⅱ.不得在同一時點就同一個問題向不同的投資者或委托單位提供存在相反與矛盾意見的投資分析、預測或建議
Ⅲ.不得根據委托單位財務狀況提出適合不同委托單位的特定投資組合建議
Ⅳ.不得根據委托單位或投資人的投資經驗和目的不同推薦不同的投資組合建議
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
A.證券公司從事介紹業(yè)務的工作人員不得進行期貨交易
B.證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議
C.證券公司可以自主選擇接受任何期貨公司的委托從事介紹業(yè)務
D.證券公司應當協助維護期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，保證期貨交易數據傳送的安全和獨立
最新試題
證券基金經營機構使用港股投資顧問服務，以下不符合業(yè)務規(guī)范的是（）。
下列關于股份有限公司設立方式的說法，正確的有（）I.股份有限公司的設立，可以采取發(fā)起設立的方式II.發(fā)起設立，是指由發(fā)起人認購公司應發(fā)行的全部股份而設立公司III.募集設立，是指全部股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設立公司IV.股份有限公司的設立，可以采取募集設立的方式
根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列關于經營機構從業(yè)人員違反適當性管理規(guī)定被證監(jiān)會及其派出機構采取監(jiān)管措施的說法，錯誤的是（）。
下列法律法規(guī)及主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件中，不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務適用的是（）。
下列屬于中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構制定信用業(yè)務相關監(jiān)管政策重要法律依據的是（）
下列關于背信運用受托財產罪的刑事追訴標準的說法，正確的是（）。
根據《證券市場禁入規(guī)定》，中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前應當告知當事人享有的各項權利中，不包括（）
下列屬于證券公司開展經紀業(yè)務應符合的行政法規(guī)是（）。
證券公司在開展金融衍生品業(yè)務前應當向（）進行業(yè)務方案備案，井獲得業(yè)務方案備案確認函。
根據《證券公司信息隔離墻制度指引》，下列關于合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門建立信息隔離墻相關制度職責的說法，正確的有（）I.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關制度的審查職責II.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關制度的咨詢職責III.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關制度的培訓職責IV.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門承擔執(zhí)行信息隔離墻相關制度的直接管理責任