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A．金融機(jī)構(gòu)應(yīng)等到上報(bào)年度報(bào)表時(shí)才報(bào)告向中國(guó)人民銀行或其當(dāng)?shù)胤值貦C(jī)構(gòu)上報(bào)
B．金融機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)將更新情況報(bào)告中國(guó)人民銀行或其當(dāng)?shù)胤值貦C(jī)構(gòu)，而不必等到上報(bào)年度報(bào)表時(shí)才報(bào)告
C．年度結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告
D．年度結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告金融機(jī)構(gòu)總部
A.按照保存介質(zhì)不同，保存方式可分為紙質(zhì)保存介質(zhì)、電子保存介質(zhì)、磁帶保存介質(zhì)以及不可更改的介質(zhì)。
B.紙質(zhì)檔案保存環(huán)境應(yīng)保持一定的溫度、濕度，做到防霉、防蛀、防火。
C.檔案銷(xiāo)毀時(shí)，可由一人負(fù)責(zé)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)銷(xiāo)。
D.借閱檔案要按規(guī)定辦理登記手續(xù)。
A．內(nèi)部監(jiān)督與審計(jì)的范圍應(yīng)當(dāng)覆蓋反洗錢(qián)工作的各個(gè)方面，并根據(jù)本單位的業(yè)務(wù)規(guī)模，特定產(chǎn)品和服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)暴露狀況確定監(jiān)督和審計(jì)的頻率與級(jí)別
B．內(nèi)部監(jiān)督與審計(jì)部門(mén)應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)對(duì)客戶(hù)盡職調(diào)查和可疑交易報(bào)告的流程、效率和質(zhì)量進(jìn)行測(cè)試，定期檢驗(yàn)上述工作的規(guī)范化和準(zhǔn)確性
C．金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)牽頭部門(mén)應(yīng)承擔(dān)對(duì)反洗錢(qián)內(nèi)部控制的健全性、合理性、有效性實(shí)施獨(dú)立評(píng)估的職責(zé)
D．反洗錢(qián)保密制度應(yīng)當(dāng)明確保密工作的組織管理，文件和資料的保管，泄密事件的處理以及保密責(zé)任制等相關(guān)要求
最新試題
金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)內(nèi)控制度建設(shè)的基本要求有哪些？
金融機(jī)構(gòu)委托其他金融機(jī)構(gòu)或金融機(jī)構(gòu)以外的第三方識(shí)別客戶(hù)身份的，應(yīng)由委托方承擔(dān)未履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)的責(zé)任。
反洗錢(qián)內(nèi)部控制的檢查、評(píng)價(jià)部門(mén)不應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于內(nèi)部控制的制定和執(zhí)行部門(mén)。
在對(duì)客戶(hù)身份進(jìn)行識(shí)別時(shí)應(yīng)在名單庫(kù)中進(jìn)行篩查，以及時(shí)發(fā)現(xiàn)客戶(hù)是否被列入制裁性名單、高風(fēng)險(xiǎn)名單或政治敏感人物名單。
金融機(jī)構(gòu)應(yīng)將反洗錢(qián)工作要求嵌入業(yè)務(wù)工作程序和管理系統(tǒng)，使反洗錢(qián)成為金融機(jī)構(gòu)整體風(fēng)險(xiǎn)控制的有機(jī)組成部分。
金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)內(nèi)控制度建設(shè)的基本要求有哪些（）
控制環(huán)境是反洗錢(qián)內(nèi)控框架體系中不可缺少的要素之一，具體來(lái)講主要包括哪些？
加強(qiáng)反洗錢(qián)內(nèi)部控制的意義是（）
建立反洗錢(qián)內(nèi)部控制機(jī)制的基本原則有哪些？
金融機(jī)構(gòu)“反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度建設(shè)情況”發(fā)生變化時(shí)，以下哪個(gè)行為是正確的。