A.在本機(jī)構(gòu)組織的檢查或本機(jī)構(gòu)監(jiān)督部門在檢查中發(fā)現(xiàn)異常情況或案件線索，經(jīng)本機(jī)構(gòu)研究并采取后續(xù)措施發(fā)現(xiàn)，且屬于自然人作案的案件。
B.在業(yè)務(wù)流程中，關(guān)聯(lián)崗位員工發(fā)現(xiàn)異常情況或案件線索，經(jīng)反映舉報并采取后續(xù)措施發(fā)現(xiàn)的案件。
C.通過加大案件治理、完善流程操作、改進(jìn)業(yè)務(wù)管理、加強內(nèi)審（稽核）檢查及采取得當(dāng)措施自查發(fā)現(xiàn)、主動揭露和暴露案件的。
D.案發(fā)前發(fā)現(xiàn)內(nèi)控中存在問題并及時提示風(fēng)險、提出整改要求，或曾主動反映、舉報案件線索的。
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A.因銷售誤導(dǎo)問題受到監(jiān)管部門行政處罰；
B.因銷售誤導(dǎo)問題受到監(jiān)管部門下發(fā)監(jiān)管函或者監(jiān)管談話等監(jiān)管措施；
C.因銷售誤導(dǎo)問題引發(fā)重大群體性事件；
D.其他因銷售誤導(dǎo)給公司造成重大損失，或者造成系統(tǒng)性風(fēng)險的情形。
A.應(yīng)在作出處理決定之日起10日內(nèi)報送
B.應(yīng)向上級機(jī)構(gòu)及相應(yīng)的監(jiān)管部門書面報送
C.應(yīng)由發(fā)案機(jī)構(gòu)的紀(jì)檢監(jiān)察部門進(jìn)行報送
D.報告內(nèi)容包括案件基本情況、案件處理情況、需從重問責(zé)或從輕問責(zé)的情形、內(nèi)部責(zé)任追究情況及整改措施等。
A.發(fā)生單個案件，造成經(jīng)濟(jì)損失10萬元以上
B.機(jī)構(gòu)因違法違規(guī)行為被責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷業(yè)務(wù)許可證
C.因銷售誤導(dǎo)給公司造成10萬元以上直接經(jīng)濟(jì)損失，或造成系統(tǒng)性風(fēng)險的
D.地市級分公司發(fā)生群體事件等社會影響特別惡劣，或者造成系統(tǒng)性風(fēng)險的重大違規(guī)違紀(jì)違法行為。
A.違反公司人力資源管理規(guī)定，并造成不良后果，情節(jié)嚴(yán)重，造成惡劣影響的
B.違反監(jiān)管機(jī)構(gòu)和公司關(guān)于流動性風(fēng)險管理的有關(guān)規(guī)定，給公司造成經(jīng)濟(jì)損失10萬元以上或惡劣影響的，
C.違反公司法律事務(wù)管理規(guī)定，擅自處理法律事務(wù)，或有案不報、越權(quán)處理的，給公司造成經(jīng)濟(jì)損失或惡劣影響的，
D.違反公司信息技術(shù)管理規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重造成惡劣影響的.
A.被6-10家主流媒體負(fù)面報道的
B.被1-5家主流媒體連續(xù)負(fù)面報道超過3天
C.被1-5家主流媒體連續(xù)負(fù)面報道超過5天
D.被10家以上主流媒體負(fù)面報道的
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證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》有關(guān)報告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項？（）
鼓勵投資者發(fā)展更多下線來獲得獎勵，并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級，此類行為符合傳銷的界定。
金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行洗錢風(fēng)險評估時應(yīng)遵循（）原則，不得向客戶或其他與反洗錢工作無關(guān)的第三方泄露風(fēng)險評估結(jié)果信息。
涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉(zhuǎn)移隱藏至親屬賬戶。
當(dāng)同一個人在本銀行所有Ⅲ類戶資金雙邊收付金額累計達(dá)到5萬元（含）以上時，應(yīng)當(dāng)要求個人在7日內(nèi)提供有效身份證件。
鼓勵銀行在自助柜員機(jī)應(yīng)用生物特征識別等多因素身份認(rèn)證方式，積極探索兼顧安全與便捷的支付服務(wù)。
人民銀行、銀保監(jiān)會、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門、工商行政管理部門和銀行、支付機(jī)構(gòu)應(yīng)加強溝通、密切配合，積極推進(jìn)信息共享，建立高效運轉(zhuǎn)的緊急止付和快速凍結(jié)工作機(jī)制，推動緊急止付和快速凍結(jié)順利實施。
受毒品犯罪形勢影響，販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。
對客戶真實職業(yè)信息的了解，對可疑交易甄別工作意義不大。
洗錢風(fēng)險提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。