A.現(xiàn)場觀察
B.簽字審批
C.傳票檢查
D.系統(tǒng)監(jiān)控
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A.業(yè)務專用章
B.假幣收繳專用章
C.匯票專用章
D.結算專用章
A.現(xiàn)金/存折/銀行卡
B.本人有效證件原件：（如需）
C.如委托代理人代為辦理，代理人必須出示本人和匯款人的有效身份證件
D.辦理境內(nèi)外匯劃轉業(yè)務，申請人需要提供有效身份證件、戶口薄、結婚證等直系親屬證明或公證部門出具的公證文件，確保收款人為申請人本人或其直系親屬
A.每月末，年日均存款余額在等值人民幣100萬元（含）以上的賬戶
B.當月發(fā)生單筆金額在等值人民幣50萬元（含）以上的賬戶
C.提供上門服務（含上門收送款、上門取送單、打包收款等）的賬戶
D.異動、可疑、高風險、值得高度關注的賬戶
A.“證賬分管、證印分管”
B.實物管理與賬務核算必須分崗負責
C.對公結算類的重要空白憑證應與其共同構成支付要件的專用印章等實行分開管理，分人使用
最新試題
涉及離職、退休、外派和系統(tǒng)內(nèi)調動（跨行調動）的員工，在所在行辦理離行或調動手續(xù)時，應經(jīng)柜員管理部門確認其柜員權限已刪除后方可辦理相關手續(xù)。
禁止尾箱存放短期內(nèi)不使用的重要空白憑證。
各營業(yè)機構要建立現(xiàn)金尾箱、尾數(shù)包檢查制度，保證合規(guī)操作、賬實相符。檢查結束后，檢查人應在核心銀行系統(tǒng)打印的“9011”柜員現(xiàn)金余額表和“9603”機構現(xiàn)金余額表上注明檢查時間、檢查結果并簽字確認，專夾裝訂保管，以備后查。尾箱檢查可分時、分次進行，檢查時應對成捆卡把、不成捆的全數(shù)清點。
網(wǎng)點嚴禁代客保管IC卡，不允許客戶使用員工的生產(chǎn)及辦公電腦進行對賬操作（公共電腦嚴密管控的除外，網(wǎng)銀體驗機在外網(wǎng)上的不在此列）。員工指導客戶使用網(wǎng)銀對賬，不得替客戶操作鼠標及鍵盤。
《客戶風險等級調整審批表》完成后，審批表掃描件須在調整生效當日（事中子系統(tǒng)持續(xù)客戶回顧案例復核通過視為調整生效）上傳至國內(nèi)反洗錢事中子系統(tǒng)“高風險審批材料”模塊，文件命名規(guī)則為“客戶風險等級調整表{客戶號}{調整日期}”。
員工申請因私出國（境）的，應提前20至90天提出申請。對員工超出上述時間范圍提出的臨時性申請，員工所在部門、人力資源部、監(jiān)察部等可不予受理審批。
嚴禁代客戶交易、代客戶持有或安排他人代客戶持有代銷產(chǎn)品。
網(wǎng)點內(nèi)控副職/派駐業(yè)務經(jīng)理/核準柜員每日要對柜員離機未簽退進行現(xiàn)場查看，并對未簽退柜員業(yè)務進行重點監(jiān)控。
新入職員工經(jīng)培訓取得基礎崗位資格后，方可上崗。
員工申請因私出國（境）原則上僅可使用帶薪年休假、婚假及法定節(jié)假日，無特別緊急情形、未經(jīng)省行分管行領導（各分行、直屬行行長）審簽，員工不得以事假等其他假種申請出國（境）。