A.30、100、2
B.30、150、4
C.50、150、2
D.50、100、4
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A.二
B.三
C.四
D.五
A.監(jiān)督評價(jià)與糾正
B.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評估
C.內(nèi)部控制措施
D.內(nèi)部控制環(huán)境
A.上級(jí)或越級(jí)
B.所在機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理部門
C.國家司法機(jī)關(guān)
D.以上皆正確
A.10
B.30
C.60
D.120
A.1
B.30
C.60
D.90
最新試題
根據(jù)省聯(lián)社案防工作意見要求，各行要抓好對重點(diǎn)崗位人員的風(fēng)險(xiǎn)排查，其中不包括（）。
《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件風(fēng)險(xiǎn)排查管理辦法》（銀監(jiān)辦發(fā)[2014]247號(hào)）規(guī)定，對于案件風(fēng)險(xiǎn)排查發(fā)現(xiàn)的問題，排查牽頭部門應(yīng)當(dāng)逐一進(jìn)行分類梳理，按照管理權(quán)限和職責(zé)分工，由（）制定整改方案，建立整改臺(tái)賬，明確整改責(zé)任，逐一落實(shí)整改措施，在規(guī)定期限內(nèi)向排查牽頭部門反饋整改情況。
對員工行為排查中，不屬于不良行為的是哪些？（）
《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件問責(zé)工作管理辦法》（銀監(jiān)辦發(fā)［2013］255號(hào)）規(guī)定，案件責(zé)任人員被撤職后，（）年內(nèi)不得安排擔(dān)任同職級(jí)及以上職務(wù)。
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)各業(yè)務(wù)主管部門、條線和分支機(jī)構(gòu)按照年度排查計(jì)劃組織的監(jiān)督檢查，屬于案件風(fēng)險(xiǎn)的（）
全省農(nóng)信社突發(fā)事件界定為（）個(gè)等級(jí)。
對現(xiàn)金柜臺(tái)內(nèi)部、企業(yè)開戶柜、敞開柜臺(tái)全景和私人理財(cái)操作柜等重要部位的監(jiān)控錄像保存期要堅(jiān)持（）天標(biāo)準(zhǔn)不降低。
《中國銀監(jiān)會(huì)關(guān)于修訂銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件定義及案件分類的通知》（銀監(jiān)發(fā)[2012]61號(hào)）規(guī)定，根據(jù)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員是否涉嫌犯罪，是否存在其他違法違規(guī)行為等因素將案件分為三類，其中銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員在案件中不涉嫌觸犯刑法，且銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)或其從業(yè)人員也無其他違法違規(guī)行為的，為第（）類案件。
防范操作風(fēng)險(xiǎn)“十三條”意見對重要崗位和敏感環(huán)節(jié)工作人員行為管理是如何規(guī)定的？（）
操作風(fēng)險(xiǎn)防范“十三條”中，“KYB”原則的中文含義是：（）