單項選擇題按照《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定（），并向中國人民銀行報備。

A、反洗錢培訓(xùn)制度
B、大額交易和可疑交易報告內(nèi)部管理制度
C、反洗錢工作保密制度
D、內(nèi)部審計和稽核制度


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1.單項選擇題下列哪個機構(gòu)負(fù)責(zé)對金融機構(gòu)履行大額交易和可疑交易報告的情況進行監(jiān)督檢查？（）

A、中國反洗錢檢測分析中心
B、偵查機關(guān)
C、人民法院
D、中國人民銀行及其分支機構(gòu)

2.單項選擇題下列大額交易中，金融機構(gòu)可以不向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告的是（）。

A、甲某于2007年3月1日有一張200萬的定期存單到期，他當(dāng)天到銀行直接把這筆存款的本金及利息一起存入他在該銀行的活期賬戶。該銀行未發(fā)現(xiàn)這筆交易有可疑之處。
B、乙某于2007年3月15日到某銀行將其到期的60萬存款本息取出，并存入丙某的活期賬戶。該銀行未發(fā)現(xiàn)這筆交易有可疑之處。
C、丁某于2007年4月1日持長城借記卡在美國刷卡2萬美元買了一輛汽車。該汽車是要送給其在美國讀書的兒子的，開卡行認(rèn)為這筆交易不可疑。
D、甲公司于2007年4月10日向丁某轉(zhuǎn)賬21萬英鎊

3.單項選擇題金融機構(gòu)有（）行為，情節(jié)嚴(yán)重的，除處罰單位外，還要對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，處一萬元以上五萬元以下罰款。

A、未按照規(guī)定建立反洗錢內(nèi)部控制制度的
B、未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢專門機構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作的
C、未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的
D、未按照規(guī)定對職工進行反洗錢培訓(xùn)的

4.單項選擇題金融機構(gòu)在開展業(yè)務(wù)過程中，違反有關(guān)法律、行政法規(guī)，從事不正當(dāng)競爭，損害反洗錢義務(wù)的履行的，依照哪個有關(guān)規(guī)定處罰？（）

A、《金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定》
B、《境內(nèi)外匯賬戶管理規(guī)定》
C、《商業(yè)銀行法》
D、《金融違法行為處罰辦法》

5.單項選擇題下列國際公約中，第一個反洗錢國際法規(guī)范是（）。

A、《聯(lián)合國禁止非法販運麻醉品和精神藥物公約》（簡稱《維也納公約》）
B、《聯(lián)合國打擊跨國有組織犯罪公約》（簡稱《巴勒莫公約》）
C、《聯(lián)合國制止向恐怖主義提供資助的國際公約》
D、《聯(lián)合國反腐敗公約》

最新試題

以下哪一項不屬于走私犯罪在資金交易方面的識別點（）？

題型：單項選擇題

從身份背景看，涉嫌網(wǎng)絡(luò)賭博的個人客戶多為中老年男性，身份集中在務(wù)工人員、務(wù)農(nóng)人員、自由職業(yè)者，或未完整留存工作單位信息，個人身份與其賬戶實際交易規(guī)模不符。

題型：判斷題

以下哪一項不屬于疑似大宗販毒的客戶身份識別點（）？

題型：單項選擇題

貪污賄賂案件涉及的行業(yè)范圍趨廣泛，但發(fā)案重點領(lǐng)域仍比較集中。工程建設(shè)、土地出讓、礦產(chǎn)開發(fā)、國有企業(yè)、政府采購、科研經(jīng)費、民生資金等方面仍為滋生貪污賄賂犯罪的高發(fā)行業(yè)或領(lǐng)域。

題型：判斷題

走私犯罪在"個人身份背景"方面的識別點包括（）。

題型：單項選擇題

以下關(guān)于反洗錢資料保存的方式，說法正確的是（）。

題型：多項選擇題

中國人民銀行及其分支機構(gòu)按照《法人金融機構(gòu)反洗錢分類評級標(biāo)準(zhǔn)》，綜合下列哪些因素，對評級指標(biāo)逐項評價、計分，得出初評分?jǐn)?shù)（）？

題型：多項選擇題

反洗錢監(jiān)控名單的監(jiān)測對象包括（）。

題型：多項選擇題

以下哪一項不屬于涉嫌貪腐犯罪的資金交易識別點（）？

題型：單項選擇題

套現(xiàn)洗錢在"身份信息"方面的識別點包括（）。

題型：單項選擇題