A.財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施的
B.在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況的
C.財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人被證券公司采取監(jiān)管措施的
D.持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司經(jīng)營成果與財務(wù)顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進行內(nèi)幕交易
B.相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進行證券欺詐
C.相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進行市場操縱
D.相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進行正常交易
A.證券專業(yè)知識
B.證券投資經(jīng)驗和風險偏好
C.年齡
D.財務(wù)與收入狀況
A.在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項和財物
B.代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字
C.向客戶充分提示證券投資的風險
D.向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告
A.協(xié)會會員基本信息
B.從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開的從業(yè)人員基本信息
C.會員效力期限內(nèi)受獎勵次數(shù)
D.從業(yè)人員效力期限內(nèi)受獎勵次數(shù)
A.具有完全民事行為能力
B.具有中華人民共和國國籍
C.具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷（教育部認可的）
D.未受過刑事處罰
最新試題
關(guān)于投資管理能力評價的內(nèi)容，以下表述錯誤的是（）。
投資規(guī)劃的首要任務(wù)是（）。
基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中應(yīng)當忠誠盡責、廉潔公正，主要體現(xiàn)在以下幾點：（）。I.拒絕接受基金托管機構(gòu)員工的禮物Ⅱ.拒絕來自基金管理公司股東的投資指令Ⅲ.拒絕客戶私下委托買賣股票
各國對專業(yè)投資者的劃分標準基本都體現(xiàn)在（）。Ⅰ.業(yè)務(wù)資質(zhì)Ⅱ.資產(chǎn)規(guī)模Ⅲ.投資經(jīng)驗Ⅳ.金融市場知識Ⅴ.投資時長
下列與開放式基金認購相關(guān)的計算公式中正確的是（）。
養(yǎng)老目標基金投資策略不包括（）。
下列關(guān)于歐盟《另類投資基金管理人指令》（AIFMD）對于私募股權(quán)投資基金的“資產(chǎn)剝離”規(guī)定，說法正確的是（）。
證監(jiān)會行政處罰數(shù)量最多的案件類型是（）。
通過計算主動收益的（），便可以得出主動投資者的主動風險。
關(guān)于投機者在期貨市場的作用，以下表述錯誤的是（）。