判斷題公司應充分重視客戶資料等公司商業(yè)保密問題,制定相關制度、采取相應措施確保在開放的市場環(huán)境中公司的商業(yè)機密和投資者信息保密。
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公司應對全體員工開展必要的信息安全培訓、教育和考核,對合作方服務人員提出明確的信息安全要求。
題型:判斷題
A、B、C型證券營業(yè)部的通信線路中應有一條為地面數據專線。
題型:判斷題
基金宣傳推介材料應當含有明確、醒目的風險提示和警示性文字以及固定收益率,以提醒投資人注意投資風險。
題型:判斷題
核心機構和經營機構應當建立信息安全應急預案,及時處置信息安全事件,盡快恢復信息系統(tǒng)的正常運行,保護事件現場和相關證據,并按照要求進行應急報告。
題型:判斷題
建立健全信息查詢制度與客戶回訪制度,保證客戶能夠隨時查詢證券經紀人信息。按月或按季將證券經紀人信息提供給客戶。負責客戶回訪的人員不得從事客戶招攬和客戶服務活動。
題型:判斷題
融資融券合同標準文本的內容應當符合()和()的規(guī)定。
題型:多項選擇題
證券公司向客戶收取證券交易費用,應當符合國家有關規(guī)定,并將收費方式、收費金額在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。
題型:判斷題
應當建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度,采取技術手段,對證券經紀人所招攬和服務客戶的賬戶進行有效監(jiān)控,發(fā)現異常情況的,立即查明原因并按照規(guī)定處理。
題型:判斷題
證券公司應當要求所屬證券營業(yè)部與客戶簽訂代理交易協議,協議中除載明雙方權利義務和風險提示外,還應列示營業(yè)部可從事的合法業(yè)務范圍及證券公司授權的業(yè)務內容,不必向客戶特別明示證券公司禁止營業(yè)部從事的業(yè)務內容。
題型:判斷題
證券經紀人不能從事定向資產管理的業(yè)務、投行業(yè)務招攬及相關服務活動。
題型:判斷題