A.投資者適當性工作
B.投資者教育工作
C.投資者收入情況
D.投資者反洗錢情況
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.一定的投資經(jīng)驗
B.過硬的心理素質(zhì)
C.豐富的人脈關(guān)系
D.證券從業(yè)資格
A.以書面方式向其提示投資規(guī)模放大、對市場走勢判斷錯誤、因不能及時補交擔保物而被強制平倉等可能導(dǎo)致的投資損失風險。
B.指定專人向客戶講解融資融券的業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)流程和合同條款。
C.告知客戶將信用賬戶出借給他人使用，可能帶來法律訴訟風險，提示客戶妥善保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼。
D.與客戶簽訂證券買賣收益承諾書。
A.融入方
B.融出方
C.證券公司
D.無法確定
A.適當性
B.準確性
C.權(quán)限最小化
D.權(quán)限最大化
A.不要求工作人員在本*公司指定交易或托管
B.工作人員申報證券賬戶并定期提供交易記錄
C.對工作人員證券賬戶的交易情況進行監(jiān)控
D.對工作人員提交的交易記錄進行審查
最新試題
交易所提供的證券交易信息可以提供給客戶以外的其他機構(gòu)和個人，但不得提供給客戶從事自身證券交易以外的其他活動。
中國證券業(yè)協(xié)會履行證券業(yè)反洗錢自律管理職責。
融資融券合同標準文本的內(nèi)容應(yīng)當符合（）和（）的規(guī)定。
證券經(jīng)紀人可以在授權(quán)的范圍外執(zhí)業(yè)。
對證券自營、證券資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務(wù)所涉的資金、證券及賬戶可以混合操作。
證券經(jīng)紀人不能從事定向資產(chǎn)管理的業(yè)務(wù)、投行業(yè)務(wù)招攬及相關(guān)服務(wù)活動。
股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)，待購回期間，標的證券產(chǎn)生的無需支付對價的股東權(quán)益，如送股、轉(zhuǎn)增股份、現(xiàn)金紅利等，一并予以質(zhì)押。
客戶進行約定購回式證券交易，應(yīng)當基于客戶的真實委托進行交易申報。未經(jīng)客戶委托進行交易申報的，證券公司應(yīng)承擔全部法律責任，并賠償由此給客戶造成的損失。
證券公司在提供權(quán)證、融資融券等高風險產(chǎn)品或業(yè)務(wù)的交易服務(wù)時，只需客戶書面簽署相關(guān)風險揭示文件，并做好后續(xù)風險提示工作即可。
公司應(yīng)對全體員工開展必要的信息安全培訓、教育和考核，對合作方服務(wù)人員提出明確的信息安全要求。