填空題可疑交易客戶管控總體要求:應(yīng)遵循“()”和“()”原則

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1.多項選擇題開通監(jiān)管業(yè)務(wù)需客戶經(jīng)理填寫《對公資金監(jiān)管業(yè)務(wù)審批表》,經(jīng)()審批

A.經(jīng)營團(tuán)隊有權(quán)人
B.公司金融事業(yè)部有權(quán)人
C.交易銀行部有權(quán)人

2.多項選擇題開通對公資金監(jiān)管業(yè)務(wù),客戶經(jīng)理填寫《對公資金監(jiān)管業(yè)務(wù)審批表》,需()審批

A.經(jīng)營團(tuán)隊有權(quán)人
B.公司金融事業(yè)部有權(quán)人
C.交易銀行部有權(quán)人

3.多項選擇題監(jiān)管賬戶資金管控原則上不得()

A.支取現(xiàn)金
B.TIPS三方協(xié)議
C.網(wǎng)銀轉(zhuǎn)賬
D.網(wǎng)銀查詢
E.委托代扣

5.多項選擇題監(jiān)管賬戶原則上(),法律法規(guī)另有規(guī)定或協(xié)議中明確要求的除外。

A.不得支取現(xiàn)金
B.不允許簽訂代扣
C.不允許辦理包括但不限于TIPS三方協(xié)議、多級現(xiàn)金池等系統(tǒng)自動扣劃或劃轉(zhuǎn)的業(yè)務(wù)

最新試題

年終決算日,系統(tǒng)結(jié)轉(zhuǎn)利潤時,下列賬戶余額必須為零的是:()

題型:多項選擇題

招商銀行規(guī)章制度按照效力層級分為()。

題型:多項選擇題

報銷票據(jù)均應(yīng)有()簽章,實(shí)物資產(chǎn)購置支出須雙人經(jīng)辦,并須附入庫驗收單。

題型:多項選擇題

可用于辦理質(zhì)押授信業(yè)務(wù)的保單應(yīng)同時具備以下條件:()

題型:多項選擇題

風(fēng)險預(yù)警和應(yīng)急處理堅持()的原則。

題型:多項選擇題

招商銀行開展同業(yè)投融資業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵守國家法律法規(guī)及政策規(guī)定,遵循()的原則。

題型:多項選擇題

對公客戶網(wǎng)銀公轉(zhuǎn)私單筆金額大于20萬元的轉(zhuǎn)賬匯款,逐筆落地(),()收到客戶提交的公轉(zhuǎn)私證明材料,審核轉(zhuǎn)賬用途事項合規(guī)、驗印無誤后,()予以匯出。

題型:單項選擇題

對于客戶經(jīng)理反饋“失信名單”客戶經(jīng)核實(shí)確不屬于嚴(yán)重違法失信名單的情形,可向()申請解除。

題型:單項選擇題

當(dāng)()一致時,單位有證客戶為同一客戶,不再注冊新客戶號。

題型:單項選擇題

“小固貸”貸款期限在1年(含)以內(nèi)的可采用()還款方式。

題型:多項選擇題