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關(guān)于合規(guī)審核,以下表述錯(cuò)誤的是()。
在公募基金管理公司治理結(jié)構(gòu)中,()屬于基金管理公司特有的組織結(jié)構(gòu)。
以下投資者告知行為中,基金銷售機(jī)構(gòu)充分履行了告知義務(wù)要求的是()。
某基金經(jīng)理的下列行為違反誠實(shí)守信要求的是()。
某年年初某銀行為投資人甲完成基金開戶、風(fēng)險(xiǎn)承受能力測評后,甲購買了與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力匹配的A股票基金;當(dāng)年年中甲擬申購B債券基金,該銀行僅要求甲在風(fēng)險(xiǎn)揭示書上簽字后就辦理了申購業(yè)務(wù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定,在B產(chǎn)品銷售中,該銀行未充分履行以下哪項(xiàng)義務(wù)?()
基金公司合規(guī)管理基本原則包括()。Ⅰ.公正性原則Ⅱ.客觀性原則Ⅲ.協(xié)調(diào)性原則Ⅳ.專業(yè)性原則Ⅴ.獨(dú)立性原則。
關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理指引(試行)》,以下說法正確的是()。
關(guān)于公開募集基金管理公司的股東,以下表述正確的是()。
基金管理人內(nèi)部控制中,遵循相互制約原則的控制活動(dòng)包括()。Ⅰ.防火墻制度Ⅱ.基金托管制度Ⅲ.業(yè)務(wù)隔離制度Ⅳ.激勵(lì)約束制度。
某基金管理人勤勉盡責(zé)地管理旗下資產(chǎn)管理計(jì)劃,但因外部市場原因仍然遭遇所投資的債券違約。該管理人擬代表相關(guān)資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)起對債券發(fā)行人的訴訟,并和律師事務(wù)所簽署民事訴訟委托代理服務(wù)協(xié)議。關(guān)于法律訴訟費(fèi)用承擔(dān)主體,以下描述正確的是()。