A.設立私募基金管理機構(gòu)需經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)行政審批
B.發(fā)行私募基金需經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)行政審批
C.建立健全私募基金發(fā)行監(jiān)管制度，切實強化事前、事中和事后監(jiān)管
D.允許各類發(fā)行主體在依法合規(guī)的基礎上，向累計不超過法律規(guī)定數(shù)量的投資者發(fā)行私募基金
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.高級管理人員的基本信息
B.主要股東或者合伙人名單
C.公司內(nèi)部控制制度
D.公司章程或者合伙協(xié)議
A.經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會批準，并報中國證監(jiān)會審核
B.需要經(jīng)過中國證監(jiān)會批準
C.報中國證監(jiān)會審批，并向國務院備案
D.需要向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記
A.不做任何判斷進行此類交易
B.履行法定的信息披露義務
C.遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則
D.判斷是否存在利益輸送的情況
關于基金投資顧問機構(gòu)，以下表述正確的是（）。
I．基金投資顧問機構(gòu)應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進行備案
II．基金管理人可以委托基金投資顧問機構(gòu)提供基金投資顧問服務
III．基金投資顧問機構(gòu)承擔全部責任后，應當免除其委托人依法應當承擔的責任
IV．基金投資顧問機構(gòu)應當建立應急風險管理制度和災難備份系統(tǒng)
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III
以下基金服務機構(gòu)中，法定義務中包括確?；痄N售結(jié)算資金、基金份額安全的機構(gòu)有（）。
I．基金銷售機構(gòu)
II．基金銷售支付機構(gòu)
III．基金份額登記機構(gòu)
IV．基金投資顧問機構(gòu)
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV
最新試題
下述各項中（）不是基金廣義監(jiān)管方式的內(nèi)容。
下列各項中（）不是基金監(jiān)管的原則。
基金管理人和基金托管人加入基金業(yè)協(xié)會，應當成為（）。
對在交易所上市基金的信息披露的監(jiān)管主體是（）。
關于基金公司運用基金資產(chǎn)買賣公司股東發(fā)行的證券這類關聯(lián)交易，不正確的做法是（）。
相比行業(yè)自律、機構(gòu)內(nèi)控和社會力量監(jiān)督，政府監(jiān)管的特征包括（）。I．監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性II．監(jiān)管活動具有強制性III．監(jiān)管機構(gòu)享有審批權(quán)、禁止權(quán)、撤銷權(quán)和行政處罰權(quán)IV．從監(jiān)管時間來看屬于事后監(jiān)管
關于私募投資基金監(jiān)督管理，以下說法正確的是（）。
基金監(jiān)管的首要目標是（）。
基金托管人在履行職責時出現(xiàn)重大失誤的，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施為（）。I．限制其業(yè)務活動II．責令更換其基金托管部門的高級管理人員III．取消其基金托管資格IV．終止基金托管人職責，并指定臨時基金托管人
關于基金自律組織，下列說法正確的是（）。