判斷題中國證券業(yè)協(xié)會在對證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員現(xiàn)場檢查中，可以將廉潔從業(yè)情況納入檢查范圍。

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4.多項選擇題以下哪些行為違反了《細(xì)則》在開展自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、另類投資業(yè)務(wù)或者提供有關(guān)服務(wù)過程中的禁止行為？（）

A.向機構(gòu)投資者提供公司自營持倉計劃
B.針對本機構(gòu)持有的證券，向機構(gòu)投資者提供未經(jīng)確認(rèn)有利于買入該證券的信息
C.為提升業(yè)務(wù)收入，用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易
D.以符合市場公允估值的價格進(jìn)行交易

5.單項選擇題某證券經(jīng)營機構(gòu)在自查過程中發(fā)現(xiàn)員工存在違反《細(xì)則》的行為，但不涉嫌違反其他規(guī)定，根據(jù)《細(xì)則》規(guī)定，證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)（）。

A.在十個工作日內(nèi)主動將有關(guān)情況向證監(jiān)會報告
B.如情節(jié)較輕，未造成不良影響，僅營業(yè)機構(gòu)內(nèi)部追責(zé)
C.移送證券業(yè)協(xié)會處理
D.在十個工作日內(nèi)主動將有關(guān)情況向證券業(yè)協(xié)會報告

最新試題

除證券公司外，任何單位和個人不得從事下列（）業(yè)務(wù)。

題型：多項選擇題

以下（）不屬于《證券法》規(guī)定的信息披露義務(wù)人范圍。

題型：單項選擇題

家族企業(yè)正計劃出售該企業(yè)。他們的第一個目標(biāo)應(yīng)該是什么？（）

題型：單項選擇題

創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券的發(fā)行承銷業(yè)務(wù)適用《創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券承銷規(guī)范》（下稱《規(guī)范》）?！兑?guī)范》未作規(guī)定的，參照《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》等規(guī)則執(zhí)行。

題型：判斷題

在并購交易中，債務(wù)融資來源通常包括：（）

題型：多項選擇題

并購交易中的每股收益（EPS）稀釋是多少？（）

題型：單項選擇題

證券市場禁入包括以下（）方面。

題型：多項選擇題

創(chuàng)業(yè)版股票首次公開發(fā)行，經(jīng)采用詢價方式確定發(fā)行價格的，主承銷商應(yīng)當(dāng)向網(wǎng)下投資者提供投資價值研究報告。

題型：判斷題

創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行，主承銷商應(yīng)當(dāng)做好幾網(wǎng)下投資者核查和監(jiān)測工作，對網(wǎng)下投資者（）等進(jìn)行實質(zhì)核查。

題型：多項選擇題

關(guān)于證券公司和證券從業(yè)人員違反《證券法》有關(guān)規(guī)定受處罰的情形，正確的有（）。

題型：多項選擇題