A.證券公司合并的，涉及客戶(hù)權(quán)益的重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估
B.證券公司停業(yè)的，無(wú)需處理未了結(jié)業(yè)務(wù)
C.證券公司分立的，重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓無(wú)需評(píng)估
D.證券公司解散的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)
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A.丙某，品行端正，具有良好的職業(yè)道德，但尚未被機(jī)構(gòu)聘用
B.乙某，曾被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，但是已過(guò)禁入期
C.甲某，最近五年未受過(guò)刑事處罰，但被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者
D.丁某，證券從業(yè)資格考試成績(jī)合格，兩年前受過(guò)刑事處罰
A.將相關(guān)信息記入從業(yè)人員誠(chéng)信信息系統(tǒng)
B.行政處罰
C.行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)
D.公開(kāi)譴責(zé)
A.公司可以向其他企業(yè)投資
B.除法律另有規(guī)定外，公司不得成為對(duì)所投資企業(yè)債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人
C.公司章程對(duì)投資總額及單項(xiàng)投資的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過(guò)規(guī)定的限額
D.公司向其他企業(yè)投資，依照公司章程的規(guī)定，由董事長(zhǎng)決定
A.證券公司應(yīng)當(dāng)健全授權(quán)管理體系，嚴(yán)禁越權(quán)從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)
B.證券公司應(yīng)當(dāng)制定包括風(fēng)險(xiǎn)容忍度和風(fēng)險(xiǎn)限額等的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系
C.證券公司保證風(fēng)險(xiǎn)管理制度貫徹落實(shí)的手段主要為評(píng)估、檢查，不含績(jī)效考核
D.證券公司應(yīng)當(dāng)關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)聯(lián)性，審慎評(píng)估公司面臨的總體風(fēng)險(xiǎn)水平
A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.資本充足
C.投行業(yè)務(wù)
D.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
最新試題
下列關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所在大宗交易規(guī)定方面的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的有（）。
根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》的規(guī)定，基金托管人職責(zé)終止的情形有（）。
下列關(guān)于保薦制度的說(shuō)法，正確的有（）Ⅰ.保薦制度是指有資格的證券公司推薦符合條件的公司公開(kāi)發(fā)行股票和上市，對(duì)發(fā)行人的申請(qǐng)文件和信息披露資料進(jìn)行審慎核查，督導(dǎo)發(fā)行人規(guī)范運(yùn)作Ⅱ.保薦制度主要內(nèi)容包括：建立保薦機(jī)構(gòu)資格核準(zhǔn)和保薦代表人的登記管理制度Ⅲ.保薦制度的重點(diǎn)是明確保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的責(zé)任，并建立責(zé)任追究機(jī)制Ⅳ.保薦人的保薦責(zé)任期僅為發(fā)行上市全過(guò)程
下列關(guān)于新股網(wǎng)下申購(gòu)的說(shuō)法中，正確的有（）。
下列關(guān)于我國(guó)金融市場(chǎng)運(yùn)行影響因素的說(shuō)法中，正確的有（）。
多層次資本*市場(chǎng)的意義包括（）。
資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)在申請(qǐng)證券評(píng)估資格時(shí)，需要按規(guī)定（）。
下列屬于中央銀行功能的是（）。
按照流通與否，國(guó)債可分為（）Ⅰ.長(zhǎng)期國(guó)債Ⅱ.流通國(guó)債Ⅲ.非流通國(guó)債Ⅳ.特種國(guó)債
關(guān)于機(jī)構(gòu)投資者投資基金所涉及的稅收，下列說(shuō)法正確的有（）。