某個(gè)人投資者欲參與中國存托憑證交易，其應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（）。
Ⅰ.申請權(quán)限開通前20個(gè)交易日資金賬戶內(nèi)的資金不低于人民幣50萬元
Ⅱ.申請權(quán)限開通前20個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣300萬元（不包括該投資者通過融資融券交易融入的資金和證券）
Ⅲ.不存在嚴(yán)重的不良誠信記錄
Ⅳ.不存在境內(nèi)法律、上海證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定的禁止或限制參與證券交易的情形
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
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A.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃只能接受貨幣資金形式的資金
B.集合計(jì)劃資產(chǎn)獨(dú)立于證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)
C.自然人客戶可以募集他人資金參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.辦理定向（單一）資產(chǎn)管理計(jì)劃，客戶委托資產(chǎn)可以是集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額
A.最近一個(gè)完整會計(jì)年度凈利潤為正
B.公司治理機(jī)制健全
C.股權(quán)明晰并不受股東所有制的限制
D.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年
A.為了更加貼近市場投資者，證券公司可以指定證券研究報(bào)告相關(guān)銷售服務(wù)人員制作發(fā)布證券研究報(bào)告
B.為了提升證券研究報(bào)告的質(zhì)量，證券研究報(bào)告相關(guān)銷售人員可在證券研究報(bào)告發(fā)布前干涉證券研究報(bào)告的研究
C.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)建立健全研究對象覆蓋、信息收集、調(diào)研、證券研究報(bào)告制作、質(zhì)量控制等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的管理制度
D.證券公司應(yīng)當(dāng)從組織設(shè)置、人員職責(zé)等方面，將證券研究報(bào)告制作發(fā)布環(huán)節(jié)與銷售環(huán)節(jié)合并管理，以提高研究報(bào)告發(fā)布的質(zhì)量和效果
A.中國人民銀行依法對金融債券的發(fā)行進(jìn)行監(jiān)督管理
B.中國證監(jiān)會依法對所有證券的發(fā)行與承銷活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理
C.國家發(fā)展和改革委員會依法對公司債券的發(fā)行與承銷活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理
D.中國證監(jiān)會依法對企業(yè)證券的發(fā)行與承銷活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理
A.代銷證券的種類、數(shù)量
B.代銷證券的金額
C.不可抗力
D.代銷證券的發(fā)行價(jià)格
最新試題
下列關(guān)于證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)的定期及重大事項(xiàng)報(bào)告機(jī)制的說法，錯(cuò)誤的是（）。
根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列不屬于專業(yè)投資者的是（）
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)具備符合條件的高級管理人員和（）名以上投資經(jīng)理。
根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》，中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人享有的各項(xiàng)權(quán)利中，不包括（）
下列關(guān)于集資詐騙罪的說法，正確的有（）I.集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意，無需以非法占有為目的II.集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實(shí)施非法集資，且數(shù)額較大的行為III.個(gè)人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的；單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的，應(yīng)予以立案追訴IV.單位犯集資詐騙罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照《刑法》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰
公司章程未做其他規(guī)定的情況下，下列不屬于公司高級管理人員的有（）I.副董事長II.監(jiān)事長III.人力資源負(fù)責(zé)人IV.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列關(guān)于經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)人員違反適當(dāng)性管理規(guī)定被證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施的說法，錯(cuò)誤的是（）。
下列屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的有（）I.玉米期貨II.雞蛋期貨III.菜籽期貨IV.白銀期貨
證券公司分類監(jiān)管評價(jià)設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司基準(zhǔn)分為（）
以下關(guān)于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展證券投資顧問業(yè)務(wù)，在收費(fèi)環(huán)節(jié)應(yīng)遵守的規(guī)范要求，說法正確的有（）Ⅰ.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)與客戶協(xié)商并書面約定收取服務(wù)費(fèi)用的安排Ⅱ.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以按照服務(wù)期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務(wù)費(fèi)用Ⅲ.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以按照差別傭金方式收取服務(wù)費(fèi)用Ⅳ.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以以證券投資顧問個(gè)人名義收取服務(wù)費(fèi)用