證券公司違反《證券法》規(guī)定，超出業(yè)務(wù)許可范圍經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的，可對其實行的處罰包括（）
Ⅰ.有違法所得的，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
Ⅱ.違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上50萬元以下罰款
Ⅲ.情節(jié)嚴重的，責令關(guān)閉
Ⅳ.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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證券公司擅自設(shè)立、收購、撤銷分支機構(gòu)，或者合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，或者在境外設(shè)立、收購、參股證券經(jīng)營機構(gòu)的，可對其實行的處罰包括（）
Ⅰ.責令改正
Ⅱ.違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款
Ⅲ.有違法所得的，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
Ⅳ.對直接負責的主管人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
收購人未按照《證券法》規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務(wù)的，可對其實施的處罰包括（）
Ⅰ.責令改正，給予警告
Ⅱ.處以10萬元以上30萬元以下的罰款
Ⅲ.處以20萬元以上40萬元以下的罰款
Ⅳ.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
證券發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準證券，可對其實行的處罰包括（）
Ⅰ.尚未發(fā)行證券的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款
Ⅱ.尚未發(fā)行證券的，處以20萬元以上60萬元以下的罰款
Ⅲ.已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款
Ⅳ.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
收購的要約的期限為（）
Ⅰ.不得少于20日
Ⅱ.不得少于30日
Ⅲ.不得超過60日
Ⅳ.不得超過70日
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到5%后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5%，應(yīng)當依照相關(guān)規(guī)定進行報告和公告，內(nèi)容包括（）
Ⅰ.持股增減變化達到法定比例的日期
Ⅱ.持股人年齡
Ⅲ.持有股票的名稱
Ⅳ.持有股票的數(shù)額
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關(guān)于客戶至上要求的是（）。
應(yīng)當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進行注冊或者備案的基金服務(wù)機構(gòu)有（）。Ⅰ．為公募基金提供投資顧問服務(wù)的機構(gòu)Ⅱ．為公募基金提供了銷售服務(wù)的機構(gòu)Ⅲ．為公募基金提供估值服務(wù)的機構(gòu)
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當依法披露基金信息，并保證所披露信息的（）。
基金的募集一般要經(jīng)過（）等四個步驟。
在每日開市前，基金管理人需向（）提供ETF的申購清單和購回清單，并通過基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。
（）不屬于基金信息披露的內(nèi)容。
普通基金凈值公告主要包括（）。Ⅰ．基金資產(chǎn)凈值Ⅱ．基金份額凈值Ⅲ．基金份額累計凈值Ⅳ．基金總資產(chǎn)
開放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為（）的一種業(yè)務(wù)模式。
投資者可通過ETF進行套利交易，這主要是由于ETF具有（）的特點。
基金管理公司不能直接從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是（）。