A.基金托管人
B.證券交易所、證券登記結(jié)算公司
C.交易對手方
D.基金銷售機(jī)構(gòu)
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應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進(jìn)行注冊或者備案的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有（）。
Ⅰ．為公募基金提供投資顧問服務(wù)的機(jī)構(gòu)
Ⅱ．為公募基金提供了銷售服務(wù)的機(jī)構(gòu)
Ⅲ．為公募基金提供估值服務(wù)的機(jī)構(gòu)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
A.要求劉女士主動表明證券公司和銷售人員沒有在銷售過程中主動推介該基金，并錄音和錄像
B.確認(rèn)劉女士的風(fēng)險承受能力類別后，直接為其辦理申購業(yè)務(wù)
C.向劉女士完整揭示基金產(chǎn)品完整信息，包括產(chǎn)品特點(diǎn)和風(fēng)險、費(fèi)率、可能承擔(dān)的損失等等后，為其辦理申購業(yè)務(wù)
D.拒絕為其辦理該風(fēng)險等級的產(chǎn)品購買
A.操作風(fēng)險不包括關(guān)鍵崗位人員配置不當(dāng)造成的業(yè)務(wù)差錯
B.操作風(fēng)險是全公司所有部門要應(yīng)對的風(fēng)險
C.操作風(fēng)險是指由于公司內(nèi)部程序、人員和系統(tǒng)的不完備或失效，或外部事件而導(dǎo)致的直接或間接損失的風(fēng)險
D.操作風(fēng)險包括制度和流程風(fēng)險、信息技術(shù)風(fēng)險、業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險、人力資源風(fēng)險、新業(yè)務(wù)風(fēng)險和道德風(fēng)險
A.基金份額發(fā)售的3日前
B.基金份額發(fā)售的5日前
C.基金份額發(fā)售的當(dāng)日
D.基金份額發(fā)售的3個工作日前
A.運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)操縱證券交易價格
B.未建立和管理投資對象備選庫
C.未建立風(fēng)險導(dǎo)向的反洗錢防控體系
D.在不同投資組合之間進(jìn)行利益輸送
最新試題
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的（）。
某私募基金于2019年10月27日清算終止，按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，該私募基金的管理人應(yīng)該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄和其他相關(guān)資料，保存期限至少應(yīng)當(dāng)至（）。
下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風(fēng)險的是（）。
根據(jù)忠誠盡責(zé)的職業(yè)道德要求，基金從業(yè)人員在工作中需要做到（）。Ⅰ．忠誠Ⅱ．勤勉Ⅲ．廉潔Ⅳ．正直
基金銷售機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險產(chǎn)品或服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù)，包括（）。Ⅰ．制定專門的工作程序Ⅱ．追加了解相關(guān)信息Ⅲ．告知特別的風(fēng)險點(diǎn)Ⅳ．給予普通投資者更多的考慮時間Ⅴ．增加回訪頻次
在每日開市前，基金管理人需向（）提供ETF的申購清單和購回清單，并通過基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。
關(guān)于開放式證券投資基金的認(rèn)購，下列表述正確的是（）。
基金管理公司不能直接從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是（）。
下列關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)對宏觀經(jīng)濟(jì)的作用，說法錯誤的是（）。
某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報告，基金管理人披露年度報告應(yīng)當(dāng)在（）之前。