A.5萬元以上50萬元以下
B.3萬元以上30萬元以下
C.3萬元以上10萬元以下
D.1萬元以上10萬元以下
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.根據(jù)委托書載明的證券名稱、買賣數(shù)量、出價方式、價格幅度等，按照交易規(guī)則代理買賣證券，如實進行交易記錄
B.買賣成交后，按照規(guī)定制作買賣成交報告單交付客戶
C.證券交易中確認交易行為及其交易結果的對賬單必須真實，并由交易經辦人員以外的審核人員逐筆審核，保證賬面證券余額與實際持有的證券相一致
D.接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格
A.1%
B.2%
C.3%
D.4%
A.在辦理客戶業(yè)務時未嚴格查驗客戶身份的真實性及相關資料的完整性和一致性
B.違規(guī)為客戶證券交易提供融資、融券等信用交易
C.違反規(guī)定為客戶開立賬戶
D.侵占、損害客戶的合法權益，挪用客戶的資金或證券
A.合規(guī)風險、管理風險和技術風險
B.基本風險、非基本風險
C.系統(tǒng)風險、非系統(tǒng)風險
D.基本風險、經營管理風險
A.證券公司從事證券經紀業(yè)務，應當對客戶賬戶內的資金是否充足進行審查
B.證券公司從事證券經紀業(yè)務，應當對客戶賬戶內的證券是否充足進行審查
C.客戶資金賬戶內的資金不足的，證券公司可以先替其墊付，接受其買入委托
D.客戶證券賬戶內的證券不足的，證券公司不得接受其賣出委托
最新試題
轄區(qū)外證券營業(yè)部經紀人不得在當?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。
證券公司向住所地證監(jiān)局報送的經紀人制度啟動備案的其他材料，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經紀人未消化完畢前，證券營業(yè)部不得新招聘證券經紀人。
證券公司應當建立健全證券經紀業(yè)務管理制度，對證券經紀業(yè)務實施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務，防止出現(xiàn)損害客戶合法權益的行為。
公司對證券經紀人制度實施啟動相關備案材料的完整性、真實性的承諾書，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司住所地證監(jiān)局對證券公司出具的《證券經紀人制度現(xiàn)場核查意見書》，不是證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
營業(yè)部所屬證券公司已通過住所地證監(jiān)局現(xiàn)場核查，當?shù)刈C監(jiān)局出具的《現(xiàn)場核查意見書》中同意公司實施證券經紀人制度，為營業(yè)部實施證券經紀人制度必要條件。
同時采用員工營銷和經紀人營銷方式的證券營業(yè)部，證券經紀人沒有權優(yōu)先選擇作為公司員工開展營銷活動
公司合規(guī)部門對備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司經紀業(yè)務合法合規(guī)情況，不是證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。