中國證券業(yè)協(xié)會應當建立對承銷商()的日常監(jiān)管制度,加強相關行為的監(jiān)督檢查,發(fā)現(xiàn)違規(guī)情形的,應當及時采取自律監(jiān)管措施。
Ⅰ.詢價
Ⅱ.定價
Ⅲ.配售行為
Ⅳ.網(wǎng)下投資者報價行為
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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證券公司承銷未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的,中國證監(jiān)會可以采取()個月暫不受理其證券承銷業(yè)務有關文件的監(jiān)管措施。
Ⅰ.6
Ⅱ.10
Ⅲ.15
Ⅳ.28
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
中國證監(jiān)會對證券發(fā)行承銷過程實施事中事后監(jiān)管,發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的,可(),對相關事項進行調(diào)查處理。
Ⅰ.責令發(fā)行人暫停發(fā)行
Ⅱ.責令發(fā)行人中止發(fā)行
Ⅲ.允許發(fā)行人繼續(xù)發(fā)行,處以30萬元罰款
Ⅳ.允許發(fā)行人繼續(xù)發(fā)行,處以50萬元罰款
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
下列關于發(fā)行人和承銷商在發(fā)行過程中披露的信息的說法中,正確的有()。
Ⅰ.應當真實、準確、完整、及時
Ⅱ.不得有虛假記載
Ⅲ.不得有重大遺漏
Ⅳ.可適當夸大吸引投資者
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
下列關于證券發(fā)行應由承銷團承銷的說法中,正確的有()。
Ⅰ.組成承銷團的承銷商應當簽訂承銷團協(xié)議,由主承銷商負責組織承銷工作
Ⅱ.證券發(fā)行由兩家以上證券公司聯(lián)合主承銷的,所有擔任主承銷商的證券公司應當共同承擔主承銷責任
Ⅲ.承銷團由3家以上承銷商組成的,可以設副主承銷商,協(xié)助主承銷商組織承銷活動
Ⅳ.承銷團成員應當按照承銷團協(xié)議及承銷協(xié)議的規(guī)定進行承銷活動,不得進行虛假承銷
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
首次公開發(fā)行股票,網(wǎng)下投資者應()。
Ⅰ.接受中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理
Ⅱ.遵守中國證券業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則
Ⅲ.具備良好的定價能力
Ⅳ.具備豐富的投資經(jīng)驗
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
為客戶之間的融資提供中介、擔?;蛘咂渌憷麑儆诤弦?guī)行為。
公司對證券經(jīng)紀人制度實施啟動相關備案材料的完整性、真實性的承諾書,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的備案申請,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司是否具備啟動實施證券經(jīng)紀人制度的管理能力的評估報告,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
采用經(jīng)紀人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展營銷活動。
證券公司應當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務客戶管理與客戶服務制度,加強投資者教育,保護客戶合法權益。
在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀人未消化完畢前,證券營業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀人。
證券公司經(jīng)紀業(yè)務合法合規(guī)情況,不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券營業(yè)部是否具備啟動實施證券經(jīng)紀人制度的管理能力的評估報告,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券經(jīng)紀人應當遵守自律組織的有關自律管理規(guī)定。