下列關(guān)于證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券的處罰辦法中，正確的有（）。
Ⅰ.沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款
Ⅱ.沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款
Ⅲ.情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可
Ⅳ.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上10萬元以下的罰款
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，限于買賣依法公開發(fā)行的（）。
Ⅰ.債券
Ⅱ.權(quán)證
Ⅲ.證券投資基金
Ⅳ.股票
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
投資決策機構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機構(gòu)，負責確定（）等。
Ⅰ.具體投資項目的決策
Ⅱ.投資品種
Ⅲ.投資事項
Ⅳ.具體的資產(chǎn)配置策略
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
下列有關(guān)自營業(yè)務(wù)的說法中，正確的有（）。
Ⅰ.自營買賣必須在以自己名義開設(shè)的證券賬戶中進行
Ⅱ.只有綜合類證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù)
Ⅲ.在從事自營業(yè)務(wù)時，證券公司只可使用自有資金
Ⅳ.自營業(yè)務(wù)是證券公司以營利為目的，為自己買賣證券，通過買賣價差獲利的一種經(jīng)營行為
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
保薦機構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責可對發(fā)行人行使的權(quán)利有（）。
Ⅰ.定期或者不定期對發(fā)行人進行回訪，查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料
Ⅱ.列席發(fā)行人的股東大會、董事會和監(jiān)事會
Ⅲ.對有關(guān)部門關(guān)注的發(fā)行人相關(guān)事項進行核查，必要時可聘請相關(guān)證券服務(wù)機構(gòu)配合
Ⅳ.對發(fā)行人的信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件進行事前審閱
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當建立對承銷商（）的日常監(jiān)管制度，加強相關(guān)行為的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)違規(guī)情形的，應(yīng)當及時采取自律監(jiān)管措施。
Ⅰ.詢價
Ⅱ.定價
Ⅲ.配售行為
Ⅳ.網(wǎng)下投資者報價行為
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
證券公司應(yīng)當充分了解客戶情況，在客戶開戶時，對客戶的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查。
證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域，為證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。
證券公司與證券經(jīng)紀人有關(guān)的管理制度，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券經(jīng)紀人應(yīng)當遵守自律組織的有關(guān)自律管理規(guī)定。
采用經(jīng)紀人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展營銷活動。
證券營業(yè)部證券經(jīng)紀人客戶開戶時需簽訂的風險提示書及委托關(guān)系確認書的格式文本，不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。
公司合規(guī)部門對備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀人未消化完畢前，證券營業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀人。
證券公司應(yīng)當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理制度，對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)實施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務(wù)，防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。