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A.5
B.2
C.3
D.1
A.證券公司以客戶的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶
B.證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金；向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券
C.客戶融資買入證券的，應(yīng)當(dāng)以賣券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融入的資金；客戶融券賣出的，應(yīng)當(dāng)以買券還券或者直接還券的方式償還向證券公司融入的證券
D.客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前一交易日
A.集中管理
B.第三方存管
C.有效控制
D.統(tǒng)一存管
A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.證券自營業(yè)務(wù)
C.財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)
D.證券代理業(yè)務(wù)
A.財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)
B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C.融資融券業(yè)務(wù)
D.證券自營業(yè)務(wù)
最新試題
證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的條件包括（）。Ⅰ.公司凈資本不低于3億元，且各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定Ⅱ.具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人Ⅲ.公司高級管理人員最近2年未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰Ⅳ.公司具有良好的法人治理機(jī)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度
取得中國證監(jiān)會證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機(jī)構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。Ⅰ.獨(dú)立Ⅱ.客觀Ⅲ.公正Ⅳ.公平
中國證監(jiān)會在履行自己職責(zé)時(shí)，下列屬于其有權(quán)采取的措施有（）。Ⅰ.查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶Ⅱ.查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的銀行賬戶Ⅲ.對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，可以直接凍結(jié)或者查封該財(cái)產(chǎn)Ⅳ.對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)的，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后，可以凍結(jié)該財(cái)產(chǎn)或者查封
下列各項(xiàng)中，屬于證券投資者保護(hù)基金的有（）。Ⅰ.國內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個(gè)人的捐贈Ⅱ.所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0.5%-5%繳納基金Ⅲ.發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換債券等證券時(shí)，申購凍結(jié)資金的利息收入Ⅳ.依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得
證券市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括（）。Ⅰ.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)Ⅱ.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)Ⅲ.證券登記結(jié)算公司Ⅳ.行業(yè)協(xié)會
證券業(yè)協(xié)會的主要職責(zé)有（）。Ⅰ.提供交易場所與設(shè)施Ⅱ.協(xié)助證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)組織會員執(zhí)行有關(guān)法律Ⅲ.為會員提供信息服務(wù)Ⅳ.組織培訓(xùn)和開展業(yè)務(wù)交流
我國《證券交易所管理辦法》規(guī)定，證券交易所的職能包括（）。Ⅰ.提供證券交易的場所和設(shè)施Ⅱ.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則Ⅲ.接受上市申請、安排證券上市Ⅳ.組織、監(jiān)督證券交易
證券公司受期貨公司委托從事IB業(yè)務(wù)，應(yīng)提供的服務(wù)包括（）。Ⅰ.提供期貨行情信息Ⅱ.代理客戶進(jìn)行期貨交易Ⅲ.協(xié)助辦理開戶手續(xù)Ⅳ.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
在證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)管理過程中，下列情形應(yīng)在發(fā)生后10日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報(bào)告的有（）。Ⅰ.從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的Ⅱ.取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的Ⅲ.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的Ⅳ.從業(yè)人員因某種原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動合同的
證券市場監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)手段是指通過運(yùn)用（）等經(jīng)濟(jì)手段對證券市場進(jìn)行干預(yù)。Ⅰ.罰款Ⅱ.利率政策Ⅲ.稅收政策Ⅳ.公開市場業(yè)務(wù)