客戶申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，需要開立的賬戶包括（）。
Ⅰ.信用證券賬戶
Ⅱ.信用資金賬戶
Ⅲ.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
Ⅳ.信用交易證券交收賬戶
A.Ⅰ，Ⅳ
B.Ⅰ，Ⅱ
C.Ⅰ，Ⅲ
D.Ⅱ，Ⅳ
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深圳證券交易所根據(jù)會(huì)員的申請(qǐng)和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定的交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限包括（）。
Ⅰ.特定證券品種的交易
Ⅱ.協(xié)議轉(zhuǎn)讓
Ⅲ.大宗交易
Ⅳ.融資融券交易
A.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ
B.Ⅰ，Ⅲ，Ⅳ
C.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ
D.Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ
下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度的說法，正確的有（）。
Ⅰ.由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證
Ⅱ.期貨公司可以申請(qǐng)經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
Ⅲ.期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動(dòng)，法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外
Ⅳ.期貨公司可以從事期貨自營業(yè)務(wù)
A.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ
B.Ⅲ，Ⅳ
C.Ⅱ，Ⅳ
D.Ⅰ，Ⅱ
證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)具備的基本要求有（）。
Ⅰ.具備從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所需的專業(yè)知識(shí)和技能
Ⅱ.取得相應(yīng)的從業(yè)資格
Ⅲ.通過所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)
Ⅳ.接受協(xié)會(huì)和所在機(jī)構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn).維持專業(yè)勝任能力
A.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ
B.Ⅰ，Ⅱ，Ⅳ
C.Ⅲ，Ⅳ
D.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ
證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，應(yīng)接受的刑事處罰措施有（）。
Ⅰ.處以拘役
Ⅱ.單處1萬元以上10萬元以下罰金
Ⅲ.處5年以上10年以下有期徒刑
Ⅳ.并處2萬元以上20萬元以下罰金
A.Ⅰ，Ⅳ
B.Ⅰ，Ⅱ
C.Ⅱ，Ⅳ
D.Ⅱ，Ⅲ
下列關(guān)于進(jìn)行內(nèi)幕交易應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任的表述中，說法正確的有（）。
Ⅰ.責(zé)令依法處理非法持有的證券
Ⅱ.沒收全部財(cái)產(chǎn)
Ⅲ.沒有違法所得的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款
Ⅳ.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰
A.Ⅱ，Ⅲ
B.Ⅰ，Ⅱ，Ⅳ
C.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ
D.Ⅰ，Ⅲ，Ⅳ
最新試題
根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》，下列關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)文化的說法，錯(cuò)誤的有（）I.僅在總部推行穩(wěn)健的風(fēng)險(xiǎn)文化II.在分支機(jī)構(gòu)推行保守的風(fēng)險(xiǎn)文化III.形成與本 公司相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理理念I(lǐng)V.形成與行業(yè)相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理理念
以下關(guān)于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展證券投資顧問業(yè)務(wù)，在收費(fèi)環(huán)節(jié)應(yīng)遵守的規(guī)范要求，說法正確的有（）Ⅰ.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)與客戶協(xié)商并書面約定收取服務(wù)費(fèi)用的安排Ⅱ.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以按照服務(wù)期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務(wù)費(fèi)用Ⅲ.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以按照差別傭金方式收取服務(wù)費(fèi)用Ⅳ.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以以證券投資顧問個(gè)人名義收取服務(wù)費(fèi)用
下列關(guān)于證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的定期及重大事項(xiàng)報(bào)告機(jī)制的說法，錯(cuò)誤的是（）。
甲證券公司代銷乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事業(yè)部負(fù)責(zé)代銷金融產(chǎn)品上架工作的主管。根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，王某可以接受乙公司提供的（）。
下列關(guān)于證券公司債券交易關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控的說法，錯(cuò)誤的是（）
下列不屬于證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的是（）。
下列法律法規(guī)及主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件中，不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)適用的是（）。
根據(jù)《標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)認(rèn)定規(guī)則》，下列資產(chǎn)不屬于標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)的有（）。I.中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)的非金融企業(yè)債務(wù)融資工具II.中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)股份有限公司的收益憑證III.銀行業(yè)理財(cái)?shù)怯浲泄苤行挠邢薰镜睦碡?cái)直接融資工具IV.北京金融資產(chǎn)交易所有限公司的債權(quán)融資計(jì)劃
證券公司分類監(jiān)管評(píng)價(jià)設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司基準(zhǔn)分為（）
證券公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)境外分支機(jī)構(gòu)的管理，如果《法人金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）要求比所駐國家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格，但所駐國家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機(jī)構(gòu)實(shí)施該法規(guī)的，下列做法錯(cuò)誤的是（）