證券研究報告.是指證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)對證券及證券相關產(chǎn)品的價值、市場走勢或者相關影響因素進行分析。形成證券估值、投資評級等投資分析意見制作的證券研究報告。主要包括的文件有（）。
Ⅰ.對具體證券的價值分析報告
Ⅱ.對證券相關產(chǎn)品的價值分析報告
Ⅲ.投資策略報告
Ⅳ.行業(yè)研究報告
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計劃，應當將（）等正式推廣文件，置備于證券公司及其他推廣機構(gòu)推廣集合資產(chǎn)管理計劃的營業(yè)場所。
Ⅰ.集合資產(chǎn)管理合同
Ⅱ.集合資產(chǎn)管理計劃說明書
Ⅲ.專項資產(chǎn)管理計劃書
Ⅳ.資產(chǎn)托管證明
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
下列選項中，可以動用客戶的交易結(jié)算資金的情形有（）。
Ⅰ.客戶進行證券的申購
Ⅱ.客戶提款
Ⅲ.客戶支付與證券交易有關的傭金
Ⅳ.客戶支付企業(yè)所得稅款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
下列關于證券公司融資融券業(yè)務規(guī)模和集中度風險的控制，說法正確的有（）。
Ⅰ.證券公司對客戶的授信和融出資金、證券均應由公司總部統(tǒng)一控制和辦理，嚴禁分支機構(gòu)擅自對外辦理相關業(yè)務
Ⅱ.對單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%
Ⅲ.對單一客戶融券業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%
Ⅳ.接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的5%
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
下列有關證券從業(yè)人員監(jiān)督管理規(guī)定的說法，正確的有（）。
Ⅰ.機構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)資格證書的人員對外開征證券業(yè)務
Ⅱ.取得執(zhí)業(yè)證書的人員，不需要參加后續(xù)職業(yè)培訓
Ⅲ.證券業(yè)協(xié)會應當建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，進行資格公示和職業(yè)注冊登記管理
Ⅳ.取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)應當在15日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，發(fā)生下列（）情形的，原聘用機構(gòu)應當在情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。
Ⅰ.辭職
Ⅱ.不為原聘用機構(gòu)所聘用的
Ⅲ.變更聘用機構(gòu)的
Ⅳ.與原聘用機構(gòu)解除勞動合同的
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
最新試題
下列關于股份有限公司設立方式的說法，正確的有（）I.股份有限公司的設立，可以采取發(fā)起設立的方式II.發(fā)起設立，是指由發(fā)起人認購公司應發(fā)行的全部股份而設立公司III.募集設立，是指全部股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設立公司IV.股份有限公司的設立，可以采取募集設立的方式
根據(jù)《證券法》，下列關于證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務的做法，正確的是（）
下列關于有限責任公司和股份有限公司主要區(qū)別的說法，正確的有（）Ⅰ.有限責任公司應由50個以下股東出資設立，股份有限公司應當有2人以上200人以下為發(fā)起人Ⅱ.有限責任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見，股份有限公司的股份轉(zhuǎn)讓相對便捷股份Ⅲ.有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金，有限責任公司則不可以Ⅳ.有限責任公司成立后應當向股東簽發(fā)出資證明書，而股份有限公司無需簽發(fā)持股證明
下列屬于證券公司開展經(jīng)紀業(yè)務應符合的行政法規(guī)是（）。
根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服務規(guī)范（試行）》，下列關于證券公司開展區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務的說法，正確的是（）I.證券公司及其從業(yè)人員應當配合中國證券業(yè)協(xié)會對落實本規(guī)范及相關自律要求情況的監(jiān)督檢查II.證券公司及其從業(yè)人員違反該規(guī)范，中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取相關自律懲戒措施III.證券公司及其從業(yè)人員存在違反法律、法規(guī)行為的，將移交中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)或其他有權(quán)機關依法查處IV.證券公司及其從業(yè)人員應當勤勉盡責，嚴格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，按規(guī)定和約定履行義務
下列關于集資詐騙罪的說法，正確的有（）I.集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意，無需以非法占有為目的II.集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實施非法集資，且數(shù)額較大的行為III.個人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的；單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的，應予以立案追訴IV.單位犯集資詐騙罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照《刑法》相關規(guī)定進行處罰
公司章程未做其他規(guī)定的情況下，下列不屬于公司高級管理人員的有（）I.副董事長II.監(jiān)事長III.人力資源負責人IV.財務負責人
下列法律法規(guī)及主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件中，不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務適用的是（）。
證券基金經(jīng)營機構(gòu)使用港股投資顧問服務，以下不符合業(yè)務規(guī)范的是（）。
下列屬于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務主要規(guī)范性文件的有（）I.《非上市公眾公司收購管理辦法》II.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分層管理辦法》III.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》IV.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）》