A.未履行報(bào)送手續(xù)
B.基金宣傳推介材料和上報(bào)的材料不一致
C.基金宣傳推介材料違反《證券投資基金銷售管理辦法》
D.以上全部
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A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
B.基金業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國(guó)人民銀行及其派出機(jī)構(gòu)
D.以上皆可
A.前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)
B.后臺(tái)管理系統(tǒng)
C.應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)
D.以上全部都是
A.簡(jiǎn)單易行
B.完全能夠規(guī)避基金投資所固有的風(fēng)險(xiǎn)
C.操作復(fù)雜
D.保證投資人一定獲得收益
A.投資人利益優(yōu)先原則
B.全面性原則
C.主觀性原則
D.及時(shí)性原則
A.申購(gòu)（認(rèn)購(gòu)）費(fèi)
B.申購(gòu)（認(rèn)購(gòu)）費(fèi)和贖回費(fèi)
C.贖回費(fèi)和銷售服務(wù)費(fèi)
D.申購(gòu)（認(rèn)購(gòu)）費(fèi)、贖回費(fèi)和銷售服務(wù)費(fèi)
最新試題
以下不符合基金銷售適用性與投資者適當(dāng)性要求的行為是（）。I．基金銷售機(jī)構(gòu)要建立健全普通投資者回訪機(jī)制，但對(duì)持有最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)基金產(chǎn)品的投資者要減少回訪的比例和頻次II．基金募集機(jī)構(gòu)在銷售高風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)品時(shí)，可以從市場(chǎng)預(yù)判的角度向投資者提供確定性的判斷III．風(fēng)險(xiǎn)承受能力為C5類型的客戶可以購(gòu)買所有風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品IV．基金銷售機(jī)構(gòu)與投資者發(fā)生糾紛時(shí)，舉證責(zé)任由投資者承擔(dān)
私募基金管理人的客戶經(jīng)理在向客戶銷售私募產(chǎn)品時(shí)發(fā)生了以下行為，客戶經(jīng)理涉及違規(guī)的是（）。I．客戶經(jīng)理依據(jù)管理人的過(guò)去收益來(lái)預(yù)測(cè)該產(chǎn)品的收益II．客戶多次線下購(gòu)買多種私募產(chǎn)品，此次線下購(gòu)買產(chǎn)品時(shí)由于客戶趕時(shí)間所以沒有進(jìn)行錄音或者錄像III．購(gòu)買時(shí)客戶先進(jìn)行銀行轉(zhuǎn)賬打款認(rèn)購(gòu)基金產(chǎn)品，后簽署了產(chǎn)品合同及風(fēng)險(xiǎn)揭示書等文件IV．產(chǎn)品銷售客戶經(jīng)理將客戶簽署材料統(tǒng)一存放在私募基金管理人檔案保管處
以下對(duì)基金宣傳推介材料的審核，不合規(guī)的是（）。
募集機(jī)構(gòu)推介股權(quán)投資基金的以下媒介渠道違規(guī)的是（）。I．公共、門戶網(wǎng)站鏈接廣告II．未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的微信朋友圈III．基金管理人微信公眾號(hào)IV．基金合同簽署前進(jìn)行的投資冷靜期、回訪確認(rèn)等募集程序說(shuō)明會(huì)
某基金公司發(fā)行量化對(duì)沖基金，其投研團(tuán)隊(duì)均系華爾街海歸，基金宣傳推廣期間號(hào)稱“最強(qiáng)投資天團(tuán)”，以下說(shuō)法正確的是（）。
關(guān)于基金宣傳推介材料業(yè)績(jī)登載規(guī)范，對(duì)于基金合同生效不足6個(gè)月的基金，以下描述正確的是（）。
私募基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集私募基金的，以下表述錯(cuò)誤的是（）。
關(guān)于基金銷售人員的執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)，以下選項(xiàng)中正確的是（）。I．必須通過(guò)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)資格考核II．由基金銷售機(jī)構(gòu)統(tǒng)一辦理III．由銷售人員自行辦理IV．從業(yè)滿2年后才可提交申請(qǐng)
關(guān)于基金銷售人員推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī)時(shí)，以下行為違規(guī)的是（）。
在基金相關(guān)法律文件中必須載明基金費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)及費(fèi)用計(jì)算方法，這里相關(guān)法律文件是（）。