A.根據(jù)歷史數(shù)據(jù)預(yù)測所推介基金的未來業(yè)績
B.提供業(yè)績信息的原始出處
C.不得片面夸大過往業(yè)績
D.業(yè)績陳述應(yīng)當(dāng)客觀、全面、準(zhǔn)確
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A.獎懲情況
B.社會關(guān)系
C.銷售人員的行為
D.誠信記錄
關(guān)于基金銷售人員的執(zhí)業(yè)注冊申請，以下選項中正確的是（）。
I．必須通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會資格考核
II．由基金銷售機構(gòu)統(tǒng)一辦理
III．由銷售人員自行辦理
IV．從業(yè)滿2年后才可提交申請
A.I、III、IV
B.I、III
C.I、II、IV
D.I、II
A.基金銷售業(yè)務(wù)資格
B.銀行理財產(chǎn)品銷售業(yè)務(wù)資格
C.證券銷售業(yè)務(wù)資格
D.保險理財規(guī)劃資格
A.安排基金經(jīng)理拜訪客戶
B.安排即將參加從業(yè)資格考試的實習(xí)生接聽客服電話
C.安排投資總監(jiān)接受媒體采訪，介紹新產(chǎn)品
D.安排研究人員回答客戶提問
A.中國保監(jiān)會
B.中國證監(jiān)會
C.中國人民銀行
D.以上皆可
最新試題
以下私募基金投資者中，應(yīng)當(dāng)對其進行穿透核查，以確定最終投資者是否為合格投資者的是（）。
募集機構(gòu)推介股權(quán)投資基金的以下媒介渠道違規(guī)的是（）。I．公共、門戶網(wǎng)站鏈接廣告II．未設(shè)置特定對象確定程序的微信朋友圈III．基金管理人微信公眾號IV．基金合同簽署前進行的投資冷靜期、回訪確認(rèn)等募集程序說明會
對基金投資人進行風(fēng)險承受能力的調(diào)查，應(yīng)當(dāng)從調(diào)查結(jié)果中至少了解到基金投資人的以下情況（）。I．投資目的和投資期限II．投資經(jīng)驗和財務(wù)狀況III．投資資格和資金來源IV．短期及長期風(fēng)險承受能力
（）在對基金銷售活動進行現(xiàn)場檢查時，有權(quán)對與基金銷售適用性相關(guān)的制度建設(shè)、推廣實施、信息處理和歷史記錄等進行詢問或檢查，發(fā)現(xiàn)存在問題的，可以對基金銷售機構(gòu)進行必要的指導(dǎo)。
關(guān)于基金銷售人員的執(zhí)業(yè)注冊申請，以下選項中正確的是（）。I．必須通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會資格考核II．由基金銷售機構(gòu)統(tǒng)一辦理III．由銷售人員自行辦理IV．從業(yè)滿2年后才可提交申請
下列選項不屬于“特定對象的確定”程序的是（）。
下列普通投資者中，可以申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的是（）。
關(guān)于基金銷售協(xié)議，以下描述錯誤的是（）。I．基金銷售協(xié)議是基金管理人與基金銷售機構(gòu)之間簽署的協(xié)議II．具有基金代銷資格的銷售機構(gòu)可以先銷售基金產(chǎn)品，再補充簽訂銷售協(xié)議III．基金銷售條款可以在基金銷售協(xié)議及其補充協(xié)議中約定IV．基金銷售協(xié)議可以約定銷售機構(gòu)根據(jù)銷售基金的銷售量來提取一定比例的客戶維護費
證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點，商業(yè)銀行總行、各級分行及營業(yè)網(wǎng)點，專業(yè)基金銷售機構(gòu)和證券投資咨詢機構(gòu)總部及營業(yè)網(wǎng)點從事宣傳推介、基金理財業(yè)務(wù)咨詢等活動的人員應(yīng)取得（）。
基金管理人變更基金份額登記機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在變更前將變更方案報（）備案。