單項(xiàng)選擇題對在()內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu),該公司或機(jī)構(gòu)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前,應(yīng)當(dāng)事先將材料報(bào)送中國證監(jiān)會。

A.10日
B.30日
C.3個月
D.6個月


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1.單項(xiàng)選擇題基金代銷機(jī)構(gòu)使用基金宣傳推介材料時(shí)有違規(guī)情形的,將視違規(guī)程度由()依法采取行政監(jiān)管或行政處罰措施。

A.中央銀行或財(cái)政部
B.中央銀行或證監(jiān)會
C.中國證監(jiān)會或證監(jiān)局
D.中國證監(jiān)會或財(cái)政部

2.單項(xiàng)選擇題負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的管理人員應(yīng)取得()。

A.證券從業(yè)資格
B.期貨從業(yè)資格
C.基金從業(yè)資格
D.以上全部

3.單項(xiàng)選擇題基金銷售機(jī)構(gòu)人員管理和培訓(xùn)應(yīng)符合()的相關(guān)要求。

A.證券行業(yè)自律機(jī)構(gòu)
B.期貨行業(yè)自律機(jī)構(gòu)
C.基金行業(yè)自律機(jī)構(gòu)
D.銀行行業(yè)自律機(jī)構(gòu)

最新試題

關(guān)于股權(quán)投資基金的宣傳媒介,以下說法正確的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定,私募基金的合格投資者投資于單只私募基金的金額不應(yīng)低于人民幣()。

題型:單項(xiàng)選擇題

基金管理人變更基金份額登記機(jī)構(gòu)的,應(yīng)當(dāng)在變更前將變更方案報(bào)()備案。

題型:單項(xiàng)選擇題

關(guān)于專業(yè)投資者的劃分,如下表述錯誤的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

以下私募基金投資者中,應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行穿透核查,以確定最終投資者是否為合格投資者的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

對基金投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力的調(diào)查,應(yīng)當(dāng)從調(diào)查結(jié)果中至少了解到基金投資人的以下情況()。I.投資目的和投資期限II.投資經(jīng)驗(yàn)和財(cái)務(wù)狀況III.投資資格和資金來源IV.短期及長期風(fēng)險(xiǎn)承受能力

題型:單項(xiàng)選擇題

基金銷售機(jī)構(gòu)對基金投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評價(jià)時(shí),可以采用的方式不包括()。

題型:單項(xiàng)選擇題

基金銷售機(jī)構(gòu)關(guān)于銷售人員的管理檔案可以不包括()。

題型:單項(xiàng)選擇題

關(guān)于基金銷售協(xié)議,以下描述錯誤的是()。I.基金銷售協(xié)議是基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)之間簽署的協(xié)議II.具有基金代銷資格的銷售機(jī)構(gòu)可以先銷售基金產(chǎn)品,再補(bǔ)充簽訂銷售協(xié)議III.基金銷售條款可以在基金銷售協(xié)議及其補(bǔ)充協(xié)議中約定IV.基金銷售協(xié)議可以約定銷售機(jī)構(gòu)根據(jù)銷售基金的銷售量來提取一定比例的客戶維護(hù)費(fèi)

題型:單項(xiàng)選擇題

下列選項(xiàng)不屬于“特定對象的確定”程序的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題