A.300萬(wàn)元
B.50萬(wàn)元
C.100萬(wàn)元
D.500萬(wàn)元
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A.銷(xiāo)售協(xié)議應(yīng)明確基金管理人和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的權(quán)利義務(wù)劃分
B.私募基金管理人與基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)以書(shū)面形式簽訂基金銷(xiāo)售協(xié)議
C.銷(xiāo)售協(xié)議中涉及投資者利益的部分應(yīng)作為基金合同的附件
D.銷(xiāo)售協(xié)議與基金合同中內(nèi)容不一致的，以銷(xiāo)售協(xié)議為準(zhǔn)
以下不符合基金銷(xiāo)售適用性與投資者適當(dāng)性要求的行為是（）。
I．基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)要建立健全普通投資者回訪(fǎng)機(jī)制，但對(duì)持有最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)基金產(chǎn)品的投資者要減少回訪(fǎng)的比例和頻次
II．基金募集機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售高風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)品時(shí)，可以從市場(chǎng)預(yù)判的角度向投資者提供確定性的判斷
III．風(fēng)險(xiǎn)承受能力為C5類(lèi)型的客戶(hù)可以購(gòu)買(mǎi)所有風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品
IV．基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)與投資者發(fā)生糾紛時(shí)，舉證責(zé)任由投資者承擔(dān)
A.I、II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、III、IV
A.說(shuō)服羅大爺通過(guò)定期定額投資的方式購(gòu)買(mǎi)該基金
B.口頭勸說(shuō)羅大爺不要購(gòu)買(mǎi)該基金，若羅大爺堅(jiān)持，則可為其辦理
C.要求羅大爺主動(dòng)表明銀行和理財(cái)經(jīng)理沒(méi)有在銷(xiāo)售過(guò)程中主動(dòng)推介該基金，并錄音和錄像
D.確認(rèn)羅大爺?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)承受能力類(lèi)別后，不予其辦理該基金申購(gòu)業(yè)務(wù)
A.趙女士最近三年個(gè)人年均收入50萬(wàn)元，已經(jīng)在國(guó)內(nèi)一家公募基金管理公司擔(dān)任產(chǎn)品經(jīng)理3年
B.B私募基金管理人最近一年末凈資產(chǎn)900萬(wàn)元，最近一年末持有股票型基金500萬(wàn)元，公司已經(jīng)成立兩年，正在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理登記
C.王先生最近一年末金融資產(chǎn)600萬(wàn)元，已經(jīng)有5年工作經(jīng)驗(yàn)，其中金融從業(yè)時(shí)間已經(jīng)有6個(gè)月
D.A有限責(zé)任公司最近一年末凈資產(chǎn)8，000萬(wàn)元，最近一年末持有股票型基金600萬(wàn)元，公司已經(jīng)成立6個(gè)月
A.自然人不能成為專(zhuān)業(yè)投資者
B.社會(huì)保障基金屬于專(zhuān)業(yè)投資者
C.證券公司屬于專(zhuān)業(yè)投資者
D.經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)登記的私募基金管理人屬于專(zhuān)業(yè)投資者
最新試題
在對(duì)自然人合格投資者的認(rèn)定中，其持有金融資產(chǎn)規(guī)模是重要的參考，自然人可提供的金融資產(chǎn)證明材料包括（）。I．不動(dòng)產(chǎn)權(quán)證書(shū)II．銀行存款證明III．股票證明IV．基金份額證明
某基金公司為其新產(chǎn)品舉行路演安排，以下不恰當(dāng)?shù)淖龇ㄊ牵ǎ?/p>
關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的宣傳推介，以下做法正確的是（）。
某銀行正在代銷(xiāo)某混合型公募基金，該基金風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為R4，羅大爺被該行定為最低風(fēng)險(xiǎn)承受能力類(lèi)別C1型，羅大爺聽(tīng)到周?chē)苏f(shuō)該產(chǎn)品基金經(jīng)理歷史業(yè)績(jī)好，主動(dòng)前往該銀行網(wǎng)點(diǎn)，要求理財(cái)經(jīng)理為其辦理基金申購(gòu)。以下理財(cái)經(jīng)理的做法中，正確的是（）。
關(guān)于基金銷(xiāo)售人員的執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)，以下選項(xiàng)中正確的是（）。I．必須通過(guò)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)資格考核II．由基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)統(tǒng)一辦理III．由銷(xiāo)售人員自行辦理IV．從業(yè)滿(mǎn)2年后才可提交申請(qǐng)
基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)向基金投資人推介基金產(chǎn)品的重要依據(jù)。完成或提供基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的可以是（）。I．基金托管機(jī)構(gòu)的特定部門(mén)II．基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的特定部門(mén)III．第三方的基金評(píng)級(jí)與評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)
募集機(jī)構(gòu)推介股權(quán)投資基金的以下媒介渠道違規(guī)的是（）。I．公共、門(mén)戶(hù)網(wǎng)站鏈接廣告II．未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的微信朋友圈III．基金管理人微信公眾號(hào)IV．基金合同簽署前進(jìn)行的投資冷靜期、回訪(fǎng)確認(rèn)等募集程序說(shuō)明會(huì)
以下不符合基金銷(xiāo)售適用性與投資者適當(dāng)性要求的行為是（）。I．基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)要建立健全普通投資者回訪(fǎng)機(jī)制，但對(duì)持有最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)基金產(chǎn)品的投資者要減少回訪(fǎng)的比例和頻次II．基金募集機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售高風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)品時(shí)，可以從市場(chǎng)預(yù)判的角度向投資者提供確定性的判斷III．風(fēng)險(xiǎn)承受能力為C5類(lèi)型的客戶(hù)可以購(gòu)買(mǎi)所有風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品IV．基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)與投資者發(fā)生糾紛時(shí)，舉證責(zé)任由投資者承擔(dān)
私募基金管理人委托基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)募集私募基金的，以下表述錯(cuò)誤的是（）。
關(guān)于基金銷(xiāo)售協(xié)議，以下描述錯(cuò)誤的是（）。I．基金銷(xiāo)售協(xié)議是基金管理人與基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)之間簽署的協(xié)議II．具有基金代銷(xiāo)資格的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可以先銷(xiāo)售基金產(chǎn)品，再補(bǔ)充簽訂銷(xiāo)售協(xié)議III．基金銷(xiāo)售條款可以在基金銷(xiāo)售協(xié)議及其補(bǔ)充協(xié)議中約定IV．基金銷(xiāo)售協(xié)議可以約定銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)根據(jù)銷(xiāo)售基金的銷(xiāo)售量來(lái)提取一定比例的客戶(hù)維護(hù)費(fèi)