單項選擇題

關(guān)于基金公司投資交易流程的描述正確的是（）。
①形成投資策略
②構(gòu)建投資組合
③執(zhí)行交易指令
④績效評估與組合調(diào)整
⑤風險控制

A.①②③④
B.①②③④⑤
C.②③④⑤
D.①③④⑤


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1.單項選擇題下列關(guān)于買空賣空交易說法錯誤的是（）。

A.買空交易即融資業(yè)務，是指投資者從證券公司借入資金購買證券
B.賣空交易即融券業(yè)務，是指投資者從證券公司借入證券賣出
C.當股票價格上漲時，融資交易會使得利潤擴大
D.當股票價格上漲時，融券交易會使得利潤擴大

2.單項選擇題下面關(guān)于維持擔保比例說法錯誤的是（）。

A.上海證券交易所規(guī)定維持擔保比例下限為130％
B.維持擔保比例小于130％時，證券公司會向投資者發(fā)出催繳通知
C.如果收到催繳通知，投資者須在兩個交易日內(nèi)追加擔保，使維持擔保比例不低于130％
D.如果收到催繳通知，投資者沒有在兩個交易日內(nèi)追加擔保，證券公司就會強制平倉

3.單項選擇題下列關(guān)于報價驅(qū)動市場說法正確的是（）。

A.經(jīng)紀人是報價驅(qū)動市場中最重要的角色
B.我國A股股票市場中幾乎所有的股票都是通過做市商交易的
C.在報價驅(qū)動市場中，證券的買賣價格是由經(jīng)紀人報出的
D.做市商的目標之一是維持證券價格的穩(wěn)定

4.單項選擇題下列關(guān)于隱性成本說法錯誤的是（）。

A.證券交易中的隱性成本包括買賣價差、市場沖擊、對沖費用、機會成本
B.一般來說，證券類型及其流動性決定了買賣價差的大小
C.基金經(jīng)理可以通過一些衍生工具來對沖轉(zhuǎn)持過程中的風險
D.市場沖擊是指一些不確定性的場外因素，如國家政策、經(jīng)濟環(huán)境等對證券市場造成的沖擊

5.單項選擇題下列關(guān)于做市商和經(jīng)紀人的表述錯誤的是（）。

A.經(jīng)紀人在交易中執(zhí)行投資者的指令，不參與到交易中
B.做市商在市場中與投資者進行買賣雙向交易
C.經(jīng)紀人的主要利潤來自于給投資者提供經(jīng)紀業(yè)務的傭金
D.在指令驅(qū)動市場中，經(jīng)紀人是市場流動性的主要提供者和維持者