中國證監(jiān)會(huì)的職責(zé)包括以下各項(xiàng)中的（）。
Ⅰ、辦理公募基金募集完成后的備案
Ⅱ、核準(zhǔn)并公告公募基金的基金合同生效
Ⅲ、指導(dǎo)和監(jiān)督基金業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)
Ⅳ、查處違法行為并予以公告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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有權(quán)召集基金份額持有人大會(huì)的主體有（）。
Ⅰ、基金份額持有人大會(huì)日常機(jī)構(gòu)
Ⅱ、基金管理人
Ⅲ、基金托管人
Ⅳ、代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人
A.Ⅰ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.投資者繳納基金份額購買款項(xiàng)
B.投資者簽署基金合同并向管理人提交基金的申請(qǐng)單
C.投資者向管理人提交認(rèn)購基金的申請(qǐng)單
D.投資者簽署基金合同
A.政府發(fā)行的證券
B.發(fā)行量大的證券
C.市場影響力大的證券
D.市場流動(dòng)性大的證券
A.投資總監(jiān)認(rèn)為市場出現(xiàn)了過熱的情形，并建議對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，謹(jǐn)慎購買相關(guān)的基金產(chǎn)品
B.基金經(jīng)理利用職務(wù)優(yōu)勢(shì)，操作其親屬開立的證券賬戶，先于自己管理的基金多次買入賣出相同個(gè)股
C.研究員在調(diào)研中認(rèn)為某上市公司股票存在下跌風(fēng)險(xiǎn)，先把該觀點(diǎn)提示某基金經(jīng)理
D.基金經(jīng)理認(rèn)為債券存在評(píng)級(jí)下調(diào)風(fēng)險(xiǎn)，先對(duì)“一對(duì)一”專戶進(jìn)行該債券風(fēng)險(xiǎn)處置，再考慮其他專戶的風(fēng)險(xiǎn)處置
A.通過基金從業(yè)資格考試，持證上崗
B.對(duì)客戶個(gè)人資料等客戶隱私嚴(yán)格保密
C.采取合理措施避免與投資人發(fā)生利益沖突
D.樹立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平
最新試題
基金銷售機(jī)構(gòu)調(diào)查和評(píng)價(jià)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力的方法及說明，應(yīng)當(dāng)通過適當(dāng)?shù)耐緩较颍ǎ┕_。
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會(huì)計(jì)系統(tǒng)管理（）Ⅰ.由一人同時(shí)擔(dān)任基金會(huì)計(jì)崗和合規(guī)管理崗并獨(dú)自操作全過程Ⅱ.基金管理公司的會(huì)計(jì)核算與旗下基金的會(huì)計(jì)核算交叉混同Ⅲ.對(duì)所管理的基金以基金為會(huì)計(jì)核算主體獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算Ⅳ.不同基金在名冊(cè)登記、賬戶設(shè)置、資金劃轉(zhuǎn)等方面相互獨(dú)立
某資產(chǎn)管理公司擬開展?fàn)I銷活動(dòng)，銷售其管理的私募基金產(chǎn)品，以下行為不合規(guī)的是（）。Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式，間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵(lì)員工通過撥打不特定陌生客戶電話，推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應(yīng)”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設(shè)置特定對(duì)象確定程序，向已注冊(cè)的用戶定期推送私募基金投資策略報(bào)告
甲是A 基金公司的基金經(jīng)理，常去B 上市公司調(diào)研，后來假期參加B 公司支付費(fèi)用的國外旅游等休閑活動(dòng)，請(qǐng)問，甲的行為違反了如下（）的忠誠廉潔的行為要求。
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)該建立科學(xué)的（）等人力資源管理制度，確保基金銷售人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。
下列不屬于對(duì)公開募集基金銷售活動(dòng)監(jiān)管的是（）
（）是指投資者當(dāng)期投入一定數(shù)額的資金期望在未來獲得回報(bào)。
關(guān)于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法，以下說法錯(cuò)誤的是（）。
下列說法正確的是（）。Ⅰ．投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金Ⅱ．非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理活動(dòng)Ⅲ．非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任Ⅳ．非公開募集基金不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金
某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會(huì)上，聽朋友陳某（陳某與A公司、B公司無任何關(guān)系）說A公司將要收購B公司，于是李某利用此消息進(jìn)行了投資交易。某基金管理公司對(duì)基金經(jīng)理李某的行為提出了認(rèn)定意見并進(jìn)行了相關(guān)處理，以下關(guān)于對(duì)李某的認(rèn)定意見，正確的是（）