您可能感興趣的試卷
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A.證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)行為納入公司合規(guī)管理范圍
B.證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績效考核范圍
C.證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入客戶回訪內(nèi)容
D.證券營業(yè)部對證券經(jīng)紀人管理的有效性納入其績效考核范圍
A.品行端正、具有良好的職業(yè)道德
B.最近三年未受過刑事處罰
C.違背中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者或者已過禁入期
D.不存在因違法行為或違紀行為被證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務機構(gòu)、證券公司或國家機關開除的情形
A.證券公司法人統(tǒng)一與證券經(jīng)紀人簽訂勞動合同
B.證券公司法人統(tǒng)一與證券經(jīng)紀人簽訂委托合同
C.證券公司統(tǒng)一制定證券經(jīng)紀人有關的管理制度
D.證券公司同意建立證券經(jīng)紀人有關的技術(shù)體統(tǒng)
最新試題
創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行，主承銷商中應當聘請律師事務所對發(fā)行及承銷全程進行見證，并出具專項法律意見書。
如果賣方（或其投資銀行）接觸100位潛在買家，收到的合理收購報價的可能數(shù)量是多少？（）
戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置，通常以（）到（）為考量，可理解為在時間維度上的再配置。
在并購交易中，債務融資來源通常包括：（）
關于創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券承銷業(yè)務自律管理，以下說法正確的是（）。
一般而言，發(fā)行超過1億美元新債務的并購收購方需要完成以下工作：（）
關于創(chuàng)業(yè)板股票投資價值研究報告中圣估值方法和參數(shù)的選擇，以下說法不正確的是（）。
制藥公司A想收購制藥公司B。A和B無法就B公司正在研發(fā)的藥物（Pharma XYZ）的盈利前景達成一致。制藥公司A決定如果藥物在三年內(nèi)取得成功將向制藥公司B的股東提供額外的1億美元的報酬。這種支付是或有價值權(quán)利（CVR）的一個例子。
并購交易中，買方尋求債務融資，通常需要完成哪些工作？（）
投資意向書和/或條款書中的條款是具有法律約束力的。