A、金融機構(gòu)在為客戶提供現(xiàn)金匯款、現(xiàn)鈔兌換、票據(jù)兌付等一次性金融服務(wù)時,無論金額大小都應(yīng)當要求客戶出示真實有效的身份證或其他身份證明文件,進行核對并登記。
B、金融機構(gòu)不得為身份不明的客戶提供服務(wù)或者與其進行交易,不得為客戶開立匿名賬戶或者假名賬戶。
C、金融機構(gòu)對先前獲得的客戶身份資料的真實性、有效性或者完整性有疑問的,應(yīng)當重新識別客戶身份。
D、金融機構(gòu)進行客戶身份識別,認為必要時,可以向有關(guān)部門核實客戶的有關(guān)身份信息。
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A.客戶多次要求銷戶但無法提供本人合法證明文件。
B.客戶要求基金份額雖然能提供合法證明文件,但要求非交易過戶。
C.客戶頻繁辦理基金份額的轉(zhuǎn)托管且無合理理由。
D.發(fā)現(xiàn)其他交易的金額、頻率、流向、性質(zhì)等有異常情形,經(jīng)分析認為涉嫌洗錢的。
A、公安機關(guān)
B、人民法院
C、工商行政管理機關(guān)
D、稅務(wù)局
A、高風險客戶
B、中風險客戶
C、低風險客戶
D、無風險客戶
A、1天
B、2天
C、3天
D、5天
A、50,10
B、100,20
C、150,30
D、200,20
最新試題
非法買賣的銀行卡以信用卡為主。
受毒品犯罪形勢影響,販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。
各銀行、支付機構(gòu)、公安機關(guān)、電信主管部門應(yīng)加強電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪的宣傳教育,及時通報電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪案例,總結(jié)作案手段和特點,交流防堵經(jīng)驗做法,展示宣傳資料,提高一線人員的防范和識別能力,加強社公眾風險防范意識,有效勸阻、提示社會公眾謹防詐騙。
不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。
關(guān)于反洗錢,以下說法錯誤的是()
個人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的,不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細。
反洗錢監(jiān)管處罰的重點為:()
金融機構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國安理會相關(guān)決議的通知后采取措施的,應(yīng)當采取適當方式告知客戶,法律、法規(guī)或者相關(guān)部門另有保密要求的除外。
對于通過自助開卡機具且利用遠程審核程序開立賬戶的客戶,應(yīng)適當調(diào)高其洗錢風險等級。
洗錢風險提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。