問(wèn)答題

【簡(jiǎn)答題】金融機(jī)構(gòu)在履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心和中國(guó)人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)報(bào)告以下可疑行為？

答案：（1）客戶(hù)拒絕提供有效身份證件或者其他身份證明文件的。
（2）對(duì)向境內(nèi)匯入資金的境外機(jī)構(gòu)提出要求后，仍無(wú)法完整...

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問(wèn)答題
【簡(jiǎn)答題】出現(xiàn)什么情況時(shí)，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)重新識(shí)別客戶(hù)身份？
答案：（1）客戶(hù)要求變更姓名或名稱(chēng)、身份證件或身份證明類(lèi)、身份證件號(hào)碼的；
（2）客戶(hù)的交易習(xí)慣發(fā)生顯著改變的；
問(wèn)答題
【簡(jiǎn)答題】金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶(hù)或者其交易對(duì)手與哪些名單相關(guān)的，應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心和中國(guó)人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)提交可疑交易報(bào)告，并且按相關(guān)主管部門(mén)的要求依法采取措施？
答案：（1）國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)、機(jī)構(gòu)發(fā)布的恐怖組織、恐怖分子名單。
（2）司法機(jī)關(guān)發(fā)布的恐怖組織、恐怖分子名單。
問(wèn)答題
【簡(jiǎn)答題】金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保存的客戶(hù)身份資料包括什么？
答案：
記載客戶(hù)身份信息、資料以及反映金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展客戶(hù)身份識(shí)別工作情況的各種記錄和資料。
問(wèn)答題
【簡(jiǎn)答題】金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保存的交易記錄包括什么？
答案：
關(guān)于每筆交易的數(shù)據(jù)信息、業(yè)務(wù)憑證、賬簿以及有關(guān)規(guī)定要求的反映交易真實(shí)情況的合同、業(yè)務(wù)憑證、單據(jù)、業(yè)務(wù)函件和其他資料。
多項(xiàng)選擇題
金融機(jī)構(gòu)應(yīng)履行的反洗錢(qián)義務(wù)包括（）。
A、了解客戶(hù)義務(wù)；
B、大額交易報(bào)告義務(wù)；
C、可疑交易報(bào)告義務(wù)；
D、制定反洗錢(qián)內(nèi)控制度和設(shè)立組織機(jī)構(gòu)義務(wù)；
E、保存記錄義務(wù)
多項(xiàng)選擇題
金融機(jī)構(gòu)對(duì)下列外匯現(xiàn)金交易應(yīng)進(jìn)行核查，發(fā)現(xiàn)涉嫌洗錢(qián)的，應(yīng)及時(shí)以紙質(zhì)文件上報(bào)并附相關(guān)附件。（）
A、甲企業(yè)外匯賬戶(hù)10月20日存入11萬(wàn)美元，10月21日支取10、9萬(wàn)美元
B、張三將5筆共4萬(wàn)美元現(xiàn)金存入李四的外幣儲(chǔ)蓄賬戶(hù)，張三的賬戶(hù)同時(shí)收取人民幣約33萬(wàn)元
C、李四當(dāng)日單筆支取外幣現(xiàn)金5萬(wàn)美元
D、美籍華人游客在個(gè)人信用卡單筆存入10萬(wàn)美元
E、乙企業(yè)連續(xù)5天用大量人民幣現(xiàn)鈔購(gòu)入日元
問(wèn)答題
【簡(jiǎn)答題】銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)最核心的反洗錢(qián)義務(wù)有哪些？
答案：
識(shí)別客戶(hù)的身份、報(bào)送大額交易和可疑交易、留存客戶(hù)身份資料和交易記錄。
問(wèn)答題
【簡(jiǎn)答題】為什么說(shuō)金融機(jī)構(gòu)是反洗錢(qián)的第一道防線(xiàn)？
答案：金融機(jī)構(gòu)作為資金融通、轉(zhuǎn)移、運(yùn)用的中轉(zhuǎn)站和集散地，客觀上容易成為洗錢(qián)活動(dòng)的渠道。隨著金融服務(wù)智能化的發(fā)展，任何通過(guò)金融機(jī)...
問(wèn)答題
【簡(jiǎn)答題】在與客戶(hù)的業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，金融機(jī)構(gòu)還會(huì)持續(xù)履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)嗎？
答案：
是的，金融機(jī)構(gòu)還要持續(xù)地關(guān)注客戶(hù)及其日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)以及金融交易情況，并及時(shí)提示客戶(hù)更新資料信息。
判斷題
對(duì)于保險(xiǎn)費(fèi)金額人民幣1萬(wàn)元以上或者外幣等值1000美元以上且以現(xiàn)金形式繳納的財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)合同，保險(xiǎn)公司在訂立保險(xiǎn)合同時(shí)，應(yīng)核對(duì)投保人有效身份證件或者其他身份證明文件，登記投保人的身份基本信息，并留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件。
答案：正確

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【簡(jiǎn)答題】金融機(jī)構(gòu)在履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心和中國(guó)人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)報(bào)告以下可疑行為？

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【簡(jiǎn)答題】出現(xiàn)什么情況時(shí)，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)重新識(shí)別客戶(hù)身份？

【簡(jiǎn)答題】金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保存的客戶(hù)身份資料包括什么？

【簡(jiǎn)答題】金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保存的交易記錄包括什么？

金融機(jī)構(gòu)應(yīng)履行的反洗錢(qián)義務(wù)包括（）。

金融機(jī)構(gòu)對(duì)下列外匯現(xiàn)金交易應(yīng)進(jìn)行核查，發(fā)現(xiàn)涉嫌洗錢(qián)的，應(yīng)及時(shí)以紙質(zhì)文件上報(bào)并附相關(guān)附件。（）

【簡(jiǎn)答題】銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)最核心的反洗錢(qián)義務(wù)有哪些？

【簡(jiǎn)答題】為什么說(shuō)金融機(jī)構(gòu)是反洗錢(qián)的第一道防線(xiàn)？

【簡(jiǎn)答題】在與客戶(hù)的業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，金融機(jī)構(gòu)還會(huì)持續(xù)履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)嗎？

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【簡(jiǎn)答題】金融機(jī)構(gòu)在履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心和中國(guó)人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)報(bào)告以下可疑行為？

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【簡(jiǎn)答題】出現(xiàn)什么情況時(shí)，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)重新識(shí)別客戶(hù)身份？

【簡(jiǎn)答題】金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保存的客戶(hù)身份資料包括什么？

【簡(jiǎn)答題】金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保存的交易記錄包括什么？

金融機(jī)構(gòu)應(yīng)履行的反洗錢(qián)義務(wù)包括（）。

金融機(jī)構(gòu)對(duì)下列外匯現(xiàn)金交易應(yīng)進(jìn)行核查，發(fā)現(xiàn)涉嫌洗錢(qián)的，應(yīng)及時(shí)以紙質(zhì)文件上報(bào)并附相關(guān)附件。（）

【簡(jiǎn)答題】銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)最核心的反洗錢(qián)義務(wù)有哪些？

【簡(jiǎn)答題】為什么說(shuō)金融機(jī)構(gòu)是反洗錢(qián)的第一道防線(xiàn)？

【簡(jiǎn)答題】在與客戶(hù)的業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，金融機(jī)構(gòu)還會(huì)持續(xù)履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)嗎？

【簡(jiǎn)答題】金融機(jī)構(gòu)在履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心和中國(guó)人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)報(bào)告以下可疑行為？

【簡(jiǎn)答題】出現(xiàn)什么情況時(shí)，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)重新識(shí)別客戶(hù)身份？

【簡(jiǎn)答題】金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保存的交易記錄包括什么？

金融機(jī)構(gòu)應(yīng)履行的反洗錢(qián)義務(wù)包括（）。

金融機(jī)構(gòu)對(duì)下列外匯現(xiàn)金交易應(yīng)進(jìn)行核查，發(fā)現(xiàn)涉嫌洗錢(qián)的，應(yīng)及時(shí)以紙質(zhì)文件上報(bào)并附相關(guān)附件。（）

【簡(jiǎn)答題】為什么說(shuō)金融機(jī)構(gòu)是反洗錢(qián)的第一道防線(xiàn)？

【簡(jiǎn)答題】在與客戶(hù)的業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，金融機(jī)構(gòu)還會(huì)持續(xù)履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)嗎？