A.客戶身份資料
B.大額交易報告
C.可疑交易報告
D.交易信息
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你可能感興趣的試題
A.調(diào)查
B.監(jiān)控
C.監(jiān)督
D.檢查
A、首飾
B、人民幣現(xiàn)金
C、外幣現(xiàn)鈔
D、無記名有價證券
A.重新識別
B.持續(xù)識別
C.聯(lián)網(wǎng)核查
D.詢問觀察
A、第三方
B、該金融機構
C、該客戶自身
D、該金融機構與第三方
A、多筆交易
B、單筆交易
C、在規(guī)定期限內(nèi)的交易
D、在規(guī)定期限內(nèi)的累計交易
最新試題
金融機構未報送大額交易報告，由有授權的（）派出機構責令限期改正。
金融機構拒絕、阻礙反洗錢檢查、調(diào)查的，致使洗錢后果發(fā)生的，處（）。
從業(yè)機構應當對哪些恐怖組織和恐怖活動人員名單開展實時監(jiān)測？
客戶要求將調(diào)查所涉及的賬戶資金轉往境外的，可以采?。ǎ?/p>
從業(yè)機構應當按照法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)則規(guī)定的（），妥善保存開展客戶身份識別、交易監(jiān)測分析、大額交易報告和可疑交易報告等反洗錢和反恐怖融資工作所產(chǎn)生的信息、數(shù)據(jù)和資料，確保能夠完整重現(xiàn)每筆交易，確保相關工作可追溯。
從事反洗錢工作的人員泄露因反洗錢知悉的（）的，依法給予行政處分。
從業(yè)機構應當勤勉盡責，執(zhí)行客戶身份識別制度，遵循“（）”原則，針對具有不同洗錢或者恐怖融資風險特征的客戶、業(yè)務關系或者交易采取合理措施，了解建立業(yè)務關系的目的和意圖，了解非自然人客戶的受益所有人情況，了解自然人客戶的交易是否為本人操作和交易的實際受益人。
金融機構阻礙反洗錢檢查，情節(jié)嚴重，處（）罰款。
行業(yè)規(guī)則是指由中國互聯(lián)網(wǎng)金融協(xié)會協(xié)調(diào)其他行業(yè)自律組織，根據(jù)（）和（），組織從業(yè)機構制定或調(diào)整，報中國人民銀行、國務院有關金融監(jiān)督管理機構批準后公布施行的反洗錢和反恐怖融資工作規(guī)則及相關業(yè)務、技術標準。
客戶當日單筆或者累計交易人民幣5萬元以上（含5萬元）、外幣等值1萬美元以上（含1萬美元）的現(xiàn)金收支，金融機構、非銀行支付機構以外的從業(yè)機構應當在交易發(fā)生后的（）個工作日內(nèi)提交大額交易報告。