A.電話詢(xún)問(wèn)
B.書(shū)面詢(xún)問(wèn)
C.走訪金融機(jī)構(gòu)
D.現(xiàn)場(chǎng)檢查
E.約見(jiàn)金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員談話
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A.金融機(jī)構(gòu)報(bào)送的反洗錢(qián)統(tǒng)計(jì)報(bào)表、信息資料、工作報(bào)告以及稽核審計(jì)報(bào)告中與反洗錢(qián)工作有關(guān)的內(nèi)容及其他資料信息
B.中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)對(duì)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管形成的各種報(bào)表、報(bào)告資料或分析材料
C.有關(guān)部門(mén)或個(gè)人對(duì)金融機(jī)構(gòu)的反洗錢(qián)工作的意見(jiàn)、監(jiān)督信息及舉報(bào)材料
D.媒體報(bào)道的金融機(jī)構(gòu)有關(guān)反洗錢(qián)信息
A.賬戶(hù)信息
B.交易記錄
C.其他與被調(diào)查對(duì)象和可疑交易活動(dòng)有關(guān)的紙質(zhì)、電子或音像等形式的資料
A.合法
B.合理
C.效率
D.保密
A.涉及全國(guó)范圍的、重大的、復(fù)雜的可疑交易活動(dòng)
B.跨省的、重大的、復(fù)雜的可疑交易活動(dòng)，中國(guó)人民銀行省一級(jí)分支機(jī)構(gòu)調(diào)查存在較大困難的
C.涉外的可疑交易活動(dòng)，可能有重大政治、社會(huì)或者國(guó)際影響的
D.中國(guó)人民銀行認(rèn)為需要調(diào)查的其他可疑交易活動(dòng)
A.調(diào)查組到場(chǎng)人員至少為2人
B.出示《中國(guó)人民銀行執(zhí)法證》
C.出示《反洗錢(qián)調(diào)查通知書(shū)》
D.向金融機(jī)構(gòu)說(shuō)明調(diào)查的目的、內(nèi)容、要求等情況
最新試題
當(dāng)重點(diǎn)可疑交易研判線索分析報(bào)告篇幅較長(zhǎng)、超過(guò)2000字符時(shí)，填寫(xiě)分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內(nèi)容以附件形式上報(bào)。
證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢(qián)工作實(shí)施辦法》有關(guān)報(bào)告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項(xiàng)？（）
針對(duì)交易金額大且頻繁的客戶(hù)需進(jìn)一步核實(shí)交易背景和資金用途。
下列哪些國(guó)家屬于金融行動(dòng)特別工作組（FATF）定義的高風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家或地區(qū)？（）
POS 機(jī)回訪制度是由于對(duì)客戶(hù)身份識(shí)別的要求，所建立的對(duì)已發(fā)放POS 機(jī)商戶(hù)的不定期回訪調(diào)查。
鼓勵(lì)銀行在自助柜員機(jī)應(yīng)用生物特征識(shí)別等多因素身份認(rèn)證方式，積極探索兼顧安全與便捷的支付服務(wù)。
已經(jīng)拓展為特約商戶(hù)的，應(yīng)當(dāng)自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。
反洗錢(qián)報(bào)告機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)年度報(bào)告及附表報(bào)送至法人金融機(jī)構(gòu)總部。
鼓勵(lì)投資者發(fā)展更多下線來(lái)獲得獎(jiǎng)勵(lì)，并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級(jí)，此類(lèi)行為符合傳銷(xiāo)的界定。
金融機(jī)構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國(guó)安理會(huì)相關(guān)決議的通知后采取措施的，應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式告知客戶(hù)，法律、法規(guī)或者相關(guān)部門(mén)另有保密要求的除外。